廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金（省自然科學(xué)基金、聯(lián)合基金等）項目管理的實施細(xì)則（試行）

各地級以上市科技局（委），省內(nèi)各有關(guān)高校、科研機(jī)構(gòu)及有關(guān)單位：

　　為規(guī)范省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金（省自然科學(xué)基金、聯(lián)合基金等）項目管理，現(xiàn)將《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金（省自然科學(xué)基金、聯(lián)合基金等）項目管理的實施細(xì)則（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行過程中如遇問題，請徑向省基金委反映。

廣東省科學(xué)技術(shù)廳

2021年8月5日

廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金（省自然科學(xué)基金、聯(lián)合基金等）項目管理的實施細(xì)則（試行）

第一章  總  則

　　第一條  為規(guī)范廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金（以下簡稱“省基金”）項目管理，根據(jù)《廣東省科技創(chuàng)新戰(zhàn)略專項（基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究）資金管理辦法（試行）》（粵財科教〔2020〕150號）、《廣東省財政廳廣東省審計廳關(guān)于省級財政科研項目資金的管理監(jiān)督辦法》（粵財規(guī)〔2019〕5號）等有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

　　第二條  本細(xì)則所稱的省基金項目是指省自然科學(xué)基金、省聯(lián)合基金等，及其他參照省基金管理的專項資金所資助的項目。

　　省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大項目不適用于本細(xì)則，按照其他相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

　　第三條  省科技廳是省基金主管部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)省基金項目管理。

　　省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究委員會（以下簡稱“省基金委”）是省基金項目管理機(jī)構(gòu)，受省科技廳委托，負(fù)責(zé)項目的指南編制與發(fā)布、申請受理、評審立項、執(zhí)行管理、結(jié)題驗收、績效評價及監(jiān)督等全流程管理。

　　省基金項目依托單位（以下簡稱“依托單位”）是項目組織實施的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)組織與管理本單位省基金項目的申請、審核、實施、變更、驗收等工作。依托單位應(yīng)具備開展基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的能力及基金項目管理條件，并完成注冊程序。

　　項目申請人是申請基金資助項目的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)項目的申報，以及項目獲資助后開展項目實施、變更與驗收等工作。

　　建立省聯(lián)合基金協(xié)調(diào)機(jī)制，由省科技廳、其他出資主體和省基金委共同參與管理，負(fù)責(zé)商議研究項目申報指南、資助計劃等重大事項。其他出資主體負(fù)責(zé)提出指南建議，參與制定年度計劃、編制項目指南、協(xié)助過程管理、討論評審結(jié)果等。

　　第四條  省基金項目的申請受理、評審立項、執(zhí)行變更、驗收結(jié)題等全過程原則上在“廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺”實行線上管理。

　　第五條  省基金項目管理遵循科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、公平公正公開的原則。

第二章  申請與受理

　　第六條  項目申報指南應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略、基金年度預(yù)算等，在廣泛聽取意見和科學(xué)論證的基礎(chǔ)上制定。

　　項目申報指南內(nèi)容應(yīng)當(dāng)貫徹落實國家和省有關(guān)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究規(guī)劃、戰(zhàn)略、政策要求，促進(jìn)重點學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展，支撐社會和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

　　省基金項目通過省基金依托單位申請，公開申請受理時間不少于30個自然日。

　　第七條  省基金一般設(shè)立面上項目、青年基金項目、重點項目、杰出青年項目、研究團(tuán)隊項目等項目類型。項目類型可根據(jù)實際需要進(jìn)行調(diào)整。

　?。ㄒ唬┟嫔享椖康难芯科谙抟话銥?年，主要支持從事基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員在自然科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)自主選題、自由探索，開展創(chuàng)新性科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。

　?。ǘ┣嗄昊痦椖康难芯科谙抟话銥?年，主要支持青年科學(xué)技術(shù)人員在基金資助范圍內(nèi)自主選題開展基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人員獨立承擔(dān)科研項目、進(jìn)行創(chuàng)新研究的能力，激發(fā)青年科學(xué)技術(shù)人員的創(chuàng)新思維，培育基礎(chǔ)研究后繼人才隊伍。

　?。ㄈ┲攸c項目的研究期限一般為3～4年，主要支持科學(xué)技術(shù)人員圍繞產(chǎn)業(yè)與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展共性、關(guān)鍵需求，針對已有較好基礎(chǔ)的研究方向或?qū)W科，尤其聚焦于信息科學(xué)、生命科學(xué)、材料科學(xué)、海洋科學(xué)、能源科學(xué)等重點學(xué)科的生長點開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展，突破地方和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重點科學(xué)問題，推動前沿核心技術(shù)發(fā)展，提升原始創(chuàng)新能力和國際影響力。

　?。ㄋ模┙艹銮嗄觏椖康难芯科谙抟话銥?年，主要支持在基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面已取得一定成績的優(yōu)秀青年學(xué)者自主選擇研究方向開展創(chuàng)新研究，促進(jìn)青年科學(xué)技術(shù)人才快速成長，培育一批有望進(jìn)入國家和世界科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)骨干。

　?。ㄎ澹┭芯繄F(tuán)隊項目的研究期限一般為4年，主要通過研究團(tuán)隊的支持方式，圍繞產(chǎn)業(yè)和區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展需求，整合省內(nèi)外創(chuàng)新資源，在科技前沿領(lǐng)域支持省內(nèi)外科學(xué)技術(shù)人員聯(lián)合組建研究團(tuán)隊開展基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，培育高水平、國際化研究團(tuán)隊，助力粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)。

　　第八條  申請面上項目的科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)同時具備下列條件：

　　（一）粵、港、澳三地省基金依托單位的全職在崗人員；

　?。ǘ┚邆湎嚓P(guān)基礎(chǔ)理論知識和獨立研究能力，能保障項目研究時間；

　　（三）具有承擔(dān)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究課題或其他從事基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；

　?。ㄋ模o主持且在研的省基金研究團(tuán)隊項目、杰出青年項目、重大基礎(chǔ)研究培育項目、重點項目及省級重點類、重大類科技計劃項目；

　?。ㄎ澹╉椖可陥笾改现幸?guī)定的其他條件。

　　第九條  申請青年基金項目的科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)同時具備下列條件：

　?。ㄒ唬V東省內(nèi)省基金依托單位的在職人員或雙聘人員；

　?。ǘ┪醋鳛轫椖控?fù)責(zé)人或協(xié)調(diào)人主持過國家或省級科技計劃項目（含國家自然科學(xué)基金、省基金項目）；

　?。ㄈ┠行阅挲g未滿35周歲，女性未滿38周歲；

　?。ㄋ模┚哂胁┦繉W(xué)位或副高級及以上專業(yè)技術(shù)資格，或有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有正高級專業(yè)技術(shù)職稱的科學(xué)技術(shù)人員推薦。

　?。ㄎ澹┥陥笾改现幸?guī)定的其他條件。

　　第十條  申請重點項目的科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)同時具備下列條件：

　?。ㄒ唬V東省內(nèi)省基金依托單位的在職人員或雙聘人員；

　?。ǘ┚哂胁┦繉W(xué)位或副高級及以上專業(yè)技術(shù)資格；

　　（三）主持過國家、省部級或市級科技計劃項目（含國家自然科學(xué)基金、省基金項目）；

　?。ㄋ模╉椖恐改现幸?guī)定的其他條件。

　　第十一條 申請杰出青年項目的科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)同時具備下列條件：

　?。ㄒ唬V東省內(nèi)省基金依托單位的全職在崗人員；

　?。ǘ┠挲g未滿40周歲；

　?。ㄈ┚哂胁┦繉W(xué)位或副高級及以上專業(yè)技術(shù)資格；

　?。ㄋ模┚哂袕氖率〔考墸ê┮陨匣A(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目的經(jīng)歷；

　?。ㄎ澹╉椖恐改现幸?guī)定的其他條件。

　　有下列情形之一的，申請杰出青年項目不予受理：

　?。ㄒ唬﹪医艹銮嗄昕茖W(xué)基金項目、國家自然科學(xué)基金優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目；省自然科學(xué)杰出青年項目獲得者；

　?。ǘ﹪壹?、省級科技創(chuàng)新人才類計劃項目獲得者（不包括實施期已結(jié)束的省級青年類科技人才計劃項目獲得者）；

　?。ㄈ┦』鹧芯繄F(tuán)隊項目協(xié)調(diào)人（第一負(fù)責(zé)人）；

　?。ㄋ模┰谡静┦亢笱芯咳藛T。

　　第十二條  申請研究團(tuán)隊項目的科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)同時具備下列條件：

　?。ㄒ唬┭芯繄F(tuán)隊?wèi)?yīng)具有良好合作基礎(chǔ)，勇于創(chuàng)新、優(yōu)勢互補(bǔ)；

　?。ǘ┭芯繄F(tuán)隊協(xié)調(diào)人（第一負(fù)責(zé)人）應(yīng)具有主持國家或省部級科技計劃、基金項目的經(jīng)歷；

　?。ㄈ﹫F(tuán)隊核心成員不多于5人（含協(xié)調(diào)人），具有博士學(xué)位或副高級及以上專業(yè)技術(shù)資格；

　　（四）項目指南中規(guī)定的其他條件。

　　第十三條  有下列情形之一的，不得申請省基金項目：

　?。ㄒ唬┥暾埲嗽谘兄鞒值氖】萍加媱潱▽ｍ?、基金等）項目數(shù)達(dá)到3項（含）以上，或逾期一年未驗收的省科技計劃（專項、基金等）項目達(dá)到1項（含）以上的（平臺類、普惠性政策類、后補(bǔ)助類項目除外）；

　?。ǘ┥暾埲嗽谘兄鞒值氖』痦椖浚ê匀豢茖W(xué)基金、省聯(lián)合基金項目）累計達(dá)到2項（含）以上的；

　?。ㄈ┥暾埲水?dāng)年已將相同或相近的研究內(nèi)容申請省科技計劃（專項、基金等）項目的；

　?。ㄋ模┮蚩蒲惺判袨楸蝗∠袚?dān)和參與省級科技計劃任務(wù)資格的。

　　第十四條  申請人應(yīng)當(dāng)是申請省基金項目的實際負(fù)責(zé)人。

　　參與者與申請人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位，合作研究單位（不包括牽頭申請單位）的數(shù)量一般不得超過2家，研究團(tuán)隊項目可放寬至4家。

　　第十五條  申請人應(yīng)當(dāng)按照年度項目指南要求，通過所在依托單位申請省基金項目。

　　申請人需要對申請材料的真實性負(fù)責(zé)。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實性、完整性與合規(guī)性進(jìn)行審核。

　　第十六條  依托單位應(yīng)建立完善科研倫理和科技安全審查機(jī)制，防范科研倫理和安全風(fēng)險，按照有關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)審查和過程監(jiān)管。

　　依托單位應(yīng)在推薦項目時簽訂科研誠信和科研倫理承諾書。

　　第十七條  省基金委應(yīng)在項目申請截止之日起45個自然日內(nèi)完成對申請材料的初步審查。

　?。ㄒ唬┓媳炯?xì)則和指南規(guī)定的，予以受理。

　　（二）不符合本細(xì)則和指南規(guī)定的，不予受理，通過依托單位通知申請人，并說明理由。

　　依托單位或申請人如有異議，可在收到通知后7個自然日內(nèi)以書面形式提出復(fù)審申請。省基金委在收到復(fù)審申請之日起30個自然日內(nèi)完成審查，審查認(rèn)為原不予受理決定符合相關(guān)規(guī)定的，維持原決定；審查認(rèn)為原不予受理決定有誤的，撤銷原決定。

第三章  評審與立項

　　第十八條  按照“科學(xué)、公正、擇優(yōu)”的原則，制定項目評審分類評價指標(biāo)體系，實現(xiàn)評價科學(xué)性。強(qiáng)化同行評議，規(guī)范評審程序，嚴(yán)格評審紀(jì)律，加強(qiáng)風(fēng)險防控，確保評審的公正性、客觀性。

　　第十九條省基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對項目申請進(jìn)行評審。

　　面上項目、青年基金項目的評審方式原則上為通訊評審。

　　杰出青年項目、重點項目、研究團(tuán)隊項目的評審方式原則上應(yīng)包括通訊評審、會議評審。

　　第二十條  評審專家對項目申請應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價值、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨立判斷和評價，提出評審意見。評審專家提出評審意見時還應(yīng)當(dāng)考量以下幾個方面：

　?。ㄒ唬┟嫔享椖恐卦诳茖W(xué)問題、研究方案、研究條件與基礎(chǔ)等方面；

　?。ǘ┣嗄昊痦椖恐卦诳茖W(xué)問題、研究方案、人才發(fā)展?jié)摿Φ确矫妫?/p>

　?。ㄈ┙艹銮嗄觏椖恐卦诳茖W(xué)問題、研究方案，以及個人研究能力、學(xué)術(shù)視野、創(chuàng)新思維、創(chuàng)新潛力等方面；

　?。ㄋ模┲攸c項目著重在研究基礎(chǔ)、人員構(gòu)成、研究條件、經(jīng)濟(jì)社會效益及申請人研究經(jīng)歷等方面；

　?。ㄎ澹┭芯繄F(tuán)隊項目著重在研究方向的重要性、共同研究的意義、預(yù)期成果的創(chuàng)新性和科學(xué)價值、申請人的學(xué)術(shù)影響力和組織協(xié)調(diào)能力、研究團(tuán)隊成員結(jié)構(gòu)及合作基礎(chǔ)等方面；

　　（六）不得提出與項目無關(guān)的評審意見。

　　第二十一條  根據(jù)申請材料的學(xué)科領(lǐng)域和有關(guān)評審要求將項目進(jìn)行分組，遵循隨機(jī)、回避、輪換、學(xué)科匹配等原則從專家?guī)熘须S機(jī)抽取不少于5名專家進(jìn)行通訊評審。每個項目的有效評審意見為5份。

　　根據(jù)通訊評審結(jié)果和統(tǒng)一排序規(guī)則，對項目進(jìn)行排序，按照競爭擇優(yōu)原則形成通訊評審結(jié)論：

　?。ㄒ唬γ嫔享椖?、青年基金項目，提出擬資助的項目建議。

　?。ǘ艹銮嗄觏椖俊⒅攸c項目、研究團(tuán)隊項目等，形成進(jìn)入會議評審的項目名單。

　　擬資助或進(jìn)入會議評審的項目應(yīng)當(dāng)獲得不少于3份專家同意資助意見。

　　專家評審意見依申請可向申請人反饋。

　　第二十二條  根據(jù)進(jìn)入會議評審的項目數(shù)量及學(xué)科領(lǐng)域等將項目進(jìn)行分組，遵循隨機(jī)、回避、輪換等原則，從專家?guī)熘谐槿〔簧儆?名相同或相近學(xué)科領(lǐng)域的專家進(jìn)行會議評審。必要時可邀請省基金專家委員會的戰(zhàn)略專家參加會議評審。

　　對于需要會議答辯的，省基金委應(yīng)當(dāng)提前10個自然日通知項目依托單位及申請人。申請人原則上應(yīng)親自答辯；確因不可抗力不能到會答辯的，經(jīng)批準(zhǔn)可以視頻答辯或委托項目組成員代為答辯；無故不參加答辯的，視為放棄申請。

　　會議評審專家采用不記名投票方式確定建議資助的項目名單。建議資助的項目應(yīng)當(dāng)獲得出席會議評審專家的半數(shù)以上同意資助意見。

　　根據(jù)會議評審排序結(jié)果，形成擬資助項目建議。

　　第二十三條  以定向委托方式支持依托重大科技基礎(chǔ)設(shè)施等重大創(chuàng)新平臺開展的項目，或因項目性質(zhì)特殊等原因采用定向委托（或組織申請）的項目，應(yīng)當(dāng)公開說明，做好方案論證工作，并將論證結(jié)果和經(jīng)費安排情況對外公開。

　　第二十四條  擬資助項目建議經(jīng)省科技廳審批后，依照程序進(jìn)行公示。公示內(nèi)容包括項目名稱、依托單位名稱、項目負(fù)責(zé)人及資助金額。公示期為5個工作日。

　　聯(lián)合基金擬資助項目建議在省科技廳審批前，須經(jīng)聯(lián)合基金聯(lián)席會議審議。

　　第二十五條  在擬資助項目公示期間，依托單位或申請人有異議的，可實名提出書面申訴，省基金委依據(jù)有關(guān)規(guī)定復(fù)查后書面反饋申訴處理結(jié)果。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見的，不得作為申訴的理由。

　　第二十六條  公示無異議后，省基金委按規(guī)定程序下達(dá)項目計劃通知。

　　第二十七條  項目計劃下達(dá)后，省基金委向依托單位和項目負(fù)責(zé)人發(fā)送任務(wù)書簽訂通知。依托單位應(yīng)當(dāng)在收到任務(wù)書簽訂通知之日起30個自然日內(nèi)，組織項目負(fù)責(zé)人簽訂項目任務(wù)書。

　　相關(guān)責(zé)任主體簽字蓋章后的任務(wù)書將作為項目實施、經(jīng)費撥付、中期檢查和結(jié)題驗收的依據(jù)。

　　任務(wù)書簽訂過程中，不得調(diào)整項目申請時約定的內(nèi)容。

　　在規(guī)定期限內(nèi)未完成任務(wù)書簽訂且未說明理由的，視為放棄接受資助，該項目資助決定予以撤銷。

第四章 執(zhí)行與變更

　　第二十八條  項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照任務(wù)書要求開展研究，做好資助項目實施情況的原始記錄。依托單位應(yīng)監(jiān)督項目負(fù)責(zé)人建立科研管理日志制度，據(jù)實記錄科研活動，規(guī)范過程管理。

　　第二十九條  項目實施過程中，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)于每個自然年度第一季度提交上年度項目執(zhí)行情況報告，經(jīng)依托單位審核后報省基金委。

　　省基金委應(yīng)當(dāng)及時審查項目執(zhí)行情況報告，對未按時提交的，通知依托單位督促項目負(fù)責(zé)人在10個自然日內(nèi)提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

　　第三十條  項目實施過程中需要變更項目任務(wù)書內(nèi)容的，由項目負(fù)責(zé)人在項目執(zhí)行期內(nèi)提出變更申請。

　?。ㄒ唬┭悠谧兏ｍ椖控?fù)責(zé)人在任務(wù)書約定時間內(nèi)無法完成項目的，應(yīng)當(dāng)在到期前提出延期申請，由省基金委審批。申請延期每次不超過1年，總計不超過2次。

　　（二）經(jīng)費預(yù)算調(diào)整。在項目總預(yù)算不變的情況下，項目直接費用、間接費用的各項費用調(diào)劑由依托單位審批，間接費用不得調(diào)增。依托單位應(yīng)制定本單位科研項目預(yù)算調(diào)整管理制度。涉及項目總經(jīng)費調(diào)整的，由省基金委審批。

　?。ㄈ┏袚?dān)單位或參與單位變更。項目承擔(dān)單位或參與單位變更須經(jīng)原項目承擔(dān)單位、參與單位及變更后的承擔(dān)單位和參與單位協(xié)商同意后提出申請，報省基金委審批、省財政部門備案。備案后，項目經(jīng)費可由原承擔(dān)單位直接撥付至變更后的承擔(dān)單位。

　　項目參與單位的變更申請須征得項目承擔(dān)單位及所有參與單位同意，由省基金委審批。

　?。ㄋ模┖献鲄f(xié)議變更。合作單位對任務(wù)分工、經(jīng)費分配等提出變更的，經(jīng)項目承擔(dān)單位與參與單位協(xié)商一致后，由省基金委審批。

　?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)人變更。項目負(fù)責(zé)人由于工作調(diào)動、出國（境）、死亡傷病及其他重大原因?qū)е聼o法繼續(xù)履行工作職責(zé)的，可申請變更項目負(fù)責(zé)人，由省基金委審批。變更后的項目負(fù)責(zé)人基本條件應(yīng)具備與原負(fù)責(zé)人相當(dāng)?shù)膶I(yè)技術(shù)能力和資格，與原負(fù)責(zé)人在同一承擔(dān)單位任職，且符合限項申請規(guī)定。

　　青年基金項目、杰出青年項目在實施過程中，項目負(fù)責(zé)人不得變更。項目負(fù)責(zé)人如果無法繼續(xù)執(zhí)行項目，應(yīng)當(dāng)提出項目終止申請。

　?。﹨⑴c人員變更。由于客觀原因確實需要更換、增加或減少項目參與人員的，由依托單位審批。

　?。ㄆ撸┭芯績?nèi)容變更。變更項目研究任務(wù)、目標(biāo)及考核指標(biāo)等，由省基金委審批。調(diào)整變化較大的，由省基金委組織專家對變更的合理性和合規(guī)性進(jìn)行咨詢論證。

　?。ò耍┢渌愋偷捻椖孔兏?，須根據(jù)實際情況，說明理由并提交相應(yīng)的佐證材料，由省基金委審批。

　　第三十一條  因項目負(fù)責(zé)人工作調(diào)動、出國（境）、死亡傷病及其他重大原因?qū)е聼o法履行工作職責(zé)且無法變更項目負(fù)責(zé)人的，或因不可抗力導(dǎo)致項目無法完成的，可由依托單位提出項目終止申請，經(jīng)省基金委審批后，退回項目結(jié)余資金，不納入科研誠信管理。

　　如項目發(fā)現(xiàn)以下重大風(fēng)險和問題的，啟動項目終止程序，由省基金委提出終止結(jié)題建議，報省科技廳審議后進(jìn)行公示。公示無異議的，追繳項目結(jié)余和違規(guī)使用的省財政和省基金委資金。

　?。ㄒ唬╉椖砍袚?dān)單位或負(fù)責(zé)人拒不配合在規(guī)定時間內(nèi)申請驗收的；

　?。ǘ┙?jīng)證明項目技術(shù)路線不合理、不可行且無替代方案，或項目無法實現(xiàn)任務(wù)書規(guī)定的進(jìn)度且無改進(jìn)辦法的；

　?。ㄈ┏霈F(xiàn)嚴(yán)重知識產(chǎn)權(quán)糾紛的；

　　（四）完成項目研究任務(wù)所需的條件無法落實的；

　?。ㄎ澹┙M織管理不力或發(fā)生重大問題導(dǎo)致無法進(jìn)行的；

　?。╉椖砍袚?dān)單位已被撤銷、注銷或無法取得聯(lián)系的；

　　（七）項目實施過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)、科研不端、有違科研倫理行為，且不按規(guī)定進(jìn)行整改或拒絕整改的；

　?。ò耍┢渌麌?yán)重影響項目任務(wù)書履約的。

　　對發(fā)生上述（一）（三）（五）（六）（七）（八）類行為的，對有關(guān)單位和人員進(jìn)行科研誠信管理。涉嫌違法犯罪的，應(yīng)移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法處理。

　　第三十二條  省基金項目產(chǎn)生的研究成果，包括經(jīng)過科學(xué)研究取得的論文、專著、軟件、標(biāo)準(zhǔn)、重要報告、專利、數(shù)據(jù)庫、標(biāo)本庫及科研儀器設(shè)備等有價值的科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出，在公開發(fā)表時，應(yīng)當(dāng)注明獲得“廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金”或“Guangdong Basic and Applied Basic Research Foundation”資助并標(biāo)注項目編號，或作有關(guān)說明。

　　論文、專著、重要報告等標(biāo)注的成果主要完成人應(yīng)包括項目組成員；其他成果應(yīng)標(biāo)注項目主承擔(dān)單位或參與單位，且成果完成人包含項目組成員。

　　第三十三條  項目研究形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家和省有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章  驗收與結(jié)題

　　第三十四條  項目驗收工作由省基金委統(tǒng)一組織：

　　（一）省財政或省基金委撥款50萬元（含）以下的項目，一般組織材料驗收。

　　（二）省財政或省基金委撥款50萬元以上的項目，應(yīng)組織會議驗收。

　　第三十五條  項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在不晚于項目到期后3個月內(nèi)須提出驗收申請。任務(wù)書規(guī)定的任務(wù)、指標(biāo)及經(jīng)費投入等提前完成的，可在到期前一年內(nèi)提出驗收申請。

　　驗收申請應(yīng)當(dāng)提交項目研究總結(jié)報告、科技報告、項目經(jīng)費決算表或?qū)徲媹蟾妗㈨椖垦芯砍晒ㄕ撐摹＠龋?、項目變更審批表，以及相關(guān)證明材料。

　　項目拒不配合在規(guī)定時間內(nèi)申請驗收的，啟動項目終止程序，并暫停項目負(fù)責(zé)人的項目申報資格。

　　第三十六條  項目驗收前應(yīng)進(jìn)行項目經(jīng)費支出決算。

　?。ㄒ唬┦∝斦蚴』鹞瘬芸?0萬元以下的項目，由項目承擔(dān)單位財務(wù)部門出具經(jīng)費決算表，無須單獨開展經(jīng)費審計。

　?。ǘ┦∝斦蚴』鹞瘬芸?0萬元（含）至100萬元的，可由項目承擔(dān)單位內(nèi)審機(jī)構(gòu)出具審計報告，無內(nèi)審機(jī)構(gòu)的應(yīng)委托會計師事務(wù)所出具審計報告。

　?。ㄈ┦∝斦蚴』鹞瘬芸?00萬元（含）以上的，由項目承擔(dān)單位委托會計師事務(wù)所出具審計報告。

　　第三十七條  省基金委應(yīng)當(dāng)在收到驗收申請后的20個工作日內(nèi)對材料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行審查，向項目承擔(dān)單位反饋審查意見，并在同意申請后的6個月內(nèi)組織驗收。

　　第三十八條  項目驗收申請審核通過后，省基金委分別組織材料驗收和會議驗收。驗收形式為材料驗收的，驗收專家為不少于3名的單數(shù)專家；驗收形式為會議驗收的，驗收專家為不少于5名的單數(shù)專家。

　　驗收結(jié)論分為通過、結(jié)題、不通過三類：

　?。ㄒ唬┠馨雌诒Ｙ|(zhì)完成項目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，經(jīng)費使用合規(guī)，無科研誠信問題的，驗收結(jié)論為通過。結(jié)余經(jīng)費按規(guī)定由項目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于后續(xù)科研活動的直接支出。

　?。ǘ┪赐瓿身椖咳蝿?wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，經(jīng)費使用合規(guī)，無科研誠信問題的，驗收結(jié)論為結(jié)題，收回項目結(jié)余經(jīng)費。

　?。ㄈ╉椖看嬖谙铝星闆r之一者，為驗收不通過：

　　1.存在違規(guī)使用資助經(jīng)費；

　　2.提供的驗收材料、數(shù)據(jù)弄虛作假及其他科研誠信問題；

　　3.項目基本未開展研究工作；

　　4.未按相關(guān)要求報批重大調(diào)整事項的；

　　驗收不通過的，追回項目結(jié)余經(jīng)費及違規(guī)使用的資助經(jīng)費，并依照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)行信用記錄，視情節(jié)輕重采取約談、階段性或永久取消項目申報資格等處理措施。

　　第三十九條除有保密要求外，已完成驗收的項目驗收結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時向社會公示，公示內(nèi)容包括項目名稱、項目編號、承擔(dān)單位、驗收結(jié)論等，公示期為5個工作日。

第六章  資金管理

　　第四十條  項目計劃下達(dá)后，省自然科學(xué)基金項目資金由省財政廳按照省財政專項資金管理要求下達(dá)。市縣財政部門、單位主管部門收到省級資金后，應(yīng)在預(yù)算法規(guī)定時限內(nèi)將資金撥付到項目承擔(dān)單位。對項目承擔(dān)單位為省級預(yù)算單位的，根據(jù)項目承擔(dān)單位的申請撥付至單位賬戶。對項目承擔(dān)單位為市縣單位的，省財政廳根據(jù)資金下達(dá)文件將預(yù)算指標(biāo)分配至有關(guān)市縣，市縣財政部門在規(guī)定期限內(nèi)按程序撥付至項目承擔(dān)單位賬戶。

　　省聯(lián)合基金項目資金由省基金委直接撥付到項目承擔(dān)單位賬戶。

　　第四十一條  省基金項目資金按照國家和省關(guān)于財政科研項目資金管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

　　第四十二條  對面上項目、青年基金項目等項目試行經(jīng)費使用“包干制”管理。各依托單位應(yīng)結(jié)合本單位實際情況，修訂完善內(nèi)部管理規(guī)定，確保試行“包干制”的項目經(jīng)費合法、合規(guī)使用，提升資金使用效益。

第七章  監(jiān)督與管理

　　第四十三條  加強(qiáng)省基金項目全流程管理監(jiān)督，在通訊評審、會議評審、專家抽取等關(guān)鍵環(huán)節(jié)建立多方監(jiān)督機(jī)制。

　　第四十四條  參與項目管理的工作人員、咨詢專家等相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)保密法律、法規(guī)及項目評審回避等有關(guān)規(guī)定。

　　第四十五條  省基金委和依托單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)科學(xué)技術(shù)檔案管理規(guī)定，建立項目檔案。

　　第四十六條  營造風(fēng)清氣正的良好科研氛圍，對項目管理機(jī)構(gòu)、項目依托單位、科學(xué)技術(shù)人員、咨詢評審專家、第三方機(jī)構(gòu)等單位和人員在省基金項目管理過程中出現(xiàn)的違規(guī)行為，按照國家和省有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

　　違規(guī)行為涉嫌違反黨紀(jì)政紀(jì)、違法犯罪的，移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

　　第四十七條  對省基金項目及經(jīng)費的管理和使用，省財政、審計或科技等部門可按規(guī)定組織檢查、監(jiān)督與績效評價，依托單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)積極配合并提供有關(guān)資料。

　　實施周期不超過三年的項目，原則上不開展中期檢查。

　　第四十八條  依托單位應(yīng)建立項目資金的績效管理制度，明確項目整體績效目標(biāo)和階段性績效目標(biāo)，并選擇可衡量的績效指標(biāo)，對項目實施績效開展定期跟蹤。

　　第四十九條  省基金委可組織或委托具有專業(yè)資質(zhì)的第三方中介機(jī)構(gòu)，依據(jù)任務(wù)書在項目實施期末進(jìn)行一次性綜合績效評價。

　　第五十條  項目執(zhí)行情況、結(jié)題驗收情況及績效評價結(jié)果作為依托單位及科研人員申報項目、項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)。

　　合理區(qū)分因科研不確定性未能完成項目目標(biāo)和因科研態(tài)度不端導(dǎo)致項目失敗，鼓勵大膽創(chuàng)新，嚴(yán)懲弄虛作假。

　　第五十一條  任何單位和個人發(fā)現(xiàn)科研項目資金在使用和管理過程中或第三方中介機(jī)構(gòu)在開展財務(wù)審計、項目申報咨詢等活動中有違法違規(guī)行為的，可向省科技廳、省基金委或其他主管部門反映。

第八章  附  則

　　第五十二條  本細(xì)則實施過程中，省有關(guān)政策有調(diào)整的，按調(diào)整后的政策執(zhí)行。

　　第五十三條  本細(xì)則由省科技廳負(fù)責(zé)解釋，試行三年，自2021年10月1日起施行。

      政策解讀：《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金（省自然科學(xué)基金、聯(lián)合基金等）項目管理的實施細(xì)則（試行）》解讀