《廣東省專利開放許可試點(diǎn)實(shí)施方案》全文

　　廣東省專利開放許可試點(diǎn)實(shí)施方案

　　為深入貫徹落實(shí)《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要(2021—2035年)》《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，按照《財政部辦公廳 國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃 助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》《國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于印發(fā)專利開放許可試點(diǎn)工作方案的通知》有關(guān)要求，精準(zhǔn)高效全面推進(jìn)專利開放許可試點(diǎn)工作，深入挖掘廣東省高校院所、國有企業(yè)具有市場前景的專利技術(shù)供給和中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化需求，促進(jìn)全省高校院所、國有企業(yè)等創(chuàng)新主體科技創(chuàng)新專利技術(shù)更多鏈接惠及中小微企業(yè)，特制定本實(shí)施方案。

　　工作任務(wù)

　　(一)廣泛發(fā)動和全面摸清專利技術(shù)開放許可底數(shù)。召開全省高校院所、國有企業(yè)專利技術(shù)開放許可試點(diǎn)動員推進(jìn)會，編制專利開放許可試點(diǎn)工作手冊;支持省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)營中心和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)對全省高校院所、國有企業(yè)有市場前景的專利技術(shù)進(jìn)行挖掘分析，會同高校院所、國有企業(yè)形成分類專利技術(shù)供給目錄。(知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局、各高等院所、相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé))

　　(二)建立健全專利開放許可受理程序。國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局廣州代辦處負(fù)責(zé)制定專利開放許可試點(diǎn)受理辦事指引，明確受理程序及受理資料，優(yōu)化完善開放許可信息模板，并向?qū)＠麢?quán)人提供統(tǒng)一的專利許可發(fā)布信息表模板。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在許可信息表中對本專利不在專利獨(dú)占實(shí)施許可或者排他實(shí)施許可有效期限內(nèi)、保證維持專利權(quán)有效等事項(xiàng)作出承諾。(國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局廣州代辦處、知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心負(fù)責(zé))

　　(三)建立專利開放許可核查和價值評估評價咨詢機(jī)制。依托國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局廣州代辦處，對擬發(fā)布專利的法律狀態(tài)、是否存在排他許可或獨(dú)占許可、是否進(jìn)行了質(zhì)押登記等情況進(jìn)行核查。就實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利提出聲明的，可以要求專利權(quán)人提供專利權(quán)評價報告或檢索分析報告，對于許可使用費(fèi)明顯不合理的，可以提示并予以指導(dǎo)。支持知識產(chǎn)權(quán)評估評價機(jī)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺和估值中心對擬開展開放許可的專利技術(shù)提供公益性價值評估評價咨詢服務(wù)，出具相應(yīng)的評估評價或咨詢報告。支持國家知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校和重點(diǎn)科研院所建立知識產(chǎn)權(quán)申請前評估與開放許可專利評估制度，夯實(shí)專利技術(shù)開放許可基礎(chǔ)。(知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局廣州代辦處、省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局、相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé))

　　(四)構(gòu)建“1+N”省市聯(lián)動許可信息發(fā)布平臺。依托省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心建立省級專利開放許可受理和信息發(fā)布主平臺，推動廣州知識產(chǎn)權(quán)交易中心、橫琴國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心、中國(南方)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中心、省內(nèi)各知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺和省戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集群等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)營中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺等，建設(shè)一批專利開放許可信息發(fā)布分平臺，形成許可信息發(fā)布網(wǎng)絡(luò)。鼓勵有條件的高校院所依托自有平臺發(fā)布開放許可信息，擴(kuò)大信息受眾面。省專利開放許可發(fā)布平臺在省知識產(chǎn)權(quán)局指導(dǎo)下負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全省專利開放許可信息發(fā)布工作，各分平臺定期向省級專利開放許可發(fā)布平臺推薦開放許可專利信息。(知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局、相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé))

　　(五)明確開放許可期限并建立合理定價機(jī)制。對擬開展開放許可的專利技術(shù)，按照行業(yè)劃分，首年盡量采取免費(fèi)許可或按當(dāng)年年費(fèi)繳納金額作為開放許可許可費(fèi)定價。次年或后續(xù)持續(xù)開展開放許可的專利技術(shù)并選擇一次性支付的，許可費(fèi)可參考國家知識產(chǎn)權(quán)局已發(fā)布的“十三五”期間專利實(shí)施許可使用費(fèi)數(shù)據(jù)中的同行業(yè)平均許可金額或費(fèi)率，以及知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺或估值中心提供的公益性專利技術(shù)價值評估評價咨詢意見來確定，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)相對科學(xué)、公允、低成本定價。鼓勵中小企業(yè)向?qū)＠麢?quán)人提出使用一次性付費(fèi)、提成支付、作價入股、入門費(fèi)附加提成支付等常見支付方式進(jìn)行實(shí)施許可或繼續(xù)延續(xù)開放許可。(知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局、各高校院所負(fù)責(zé))

　　(六)建立專利開放許可信息發(fā)布機(jī)制。依托省級專利開放許可發(fā)布平臺和各專利開放許可發(fā)布分平臺，按月集中公開發(fā)布專利技術(shù)供需目錄和專利技術(shù)供給產(chǎn)品。省級專利開放許可發(fā)布平臺公開發(fā)布的信息，主要包括專利號、專利權(quán)人名稱、發(fā)明名稱、許可使用費(fèi)支付方式和標(biāo)準(zhǔn)、許可期限、許可的技術(shù)領(lǐng)域、許可的國家和地域范圍、專利權(quán)人聯(lián)系方式、專利評估評價或咨詢報告等數(shù)據(jù)項(xiàng);各專利開放許可發(fā)布分平臺公開發(fā)布的信息，除省級平臺發(fā)布的信息數(shù)據(jù)內(nèi)容外，還應(yīng)包括發(fā)布專利相關(guān)研發(fā)團(tuán)隊(duì)及專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用背景、前景等外延信息。在省級專利開放許可發(fā)布平臺統(tǒng)一組織下，各分平臺的開放許可信息以網(wǎng)頁鏈接、接口調(diào)用等方式進(jìn)行共享。鼓勵省內(nèi)各產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)營中心等平臺通過開辟專板、成立子平臺等方式聚合發(fā)布專利開放許可信息，擴(kuò)大受眾面、提升成交率。(省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局、相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、各高校院所負(fù)責(zé))

　　(七)著力促進(jìn)專利開放許可供需精準(zhǔn)對接。建立常態(tài)化專利開放許可信息征集機(jī)制，分產(chǎn)業(yè)分領(lǐng)域開展企業(yè)專利技術(shù)需求和高校院所、國有企業(yè)專利開放許可信息征集，并與企業(yè)技術(shù)需求進(jìn)行智能匹配。依據(jù)“誰發(fā)布誰對接”的原則，各專利開放許可平臺積極協(xié)助高校院所、國有企業(yè)和其他創(chuàng)新主體篩選具有市場化前景、應(yīng)用廣泛、實(shí)用性強(qiáng)、適于實(shí)施的專利技術(shù)參與開放許可;鼓勵高校院所、國企等創(chuàng)新主體專利許可供給方積極對接發(fā)布平臺和服務(wù)機(jī)構(gòu)，共同探索開發(fā)專利開放許可新模式，提前設(shè)定清晰、合理的專利技術(shù)許可條件，簡化許可流程，形成專利開放許可“連接器”，多渠道推動專利開放許可。鼓勵知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系建設(shè)重點(diǎn)城市、國家知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校、重點(diǎn)園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)營中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)集群等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)營中心、知識產(chǎn)權(quán)分析評議中心根據(jù)平臺發(fā)布專利信息，利用大數(shù)據(jù)基于關(guān)聯(lián)匹配度進(jìn)行開放許可專利智能匹配與精準(zhǔn)推送，持續(xù)開展面對面專利技術(shù)供需對接。引導(dǎo)省內(nèi)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等圍繞行業(yè)共同需求，將開放許可專利納入公共專利池，推行實(shí)施專利技術(shù)二次開發(fā)。利用粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權(quán)交易博覽會、粵港澳大灣區(qū)高價值專利培育大賽、“知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)萬里行”等活動，設(shè)立專利開放許可專場活動，拓展專利開放許可渠道。(知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局、相關(guān)高校院所和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé))

　　(八)做好專利開放許可相關(guān)交易保障。全國范圍內(nèi)任何單位和個人接受信息表中公布的許可條件的，原則上參與廣東試點(diǎn)的專利權(quán)人不得拒絕達(dá)成許可。知識產(chǎn)權(quán)部門向許可雙方提供專利開放許可(試點(diǎn))合同樣例，引導(dǎo)許可雙方明確基本權(quán)利義務(wù)，對必要事項(xiàng)進(jìn)行約定，保障許可交易安全，促成快速許可。雙方當(dāng)事人可以對許可合同內(nèi)容自行協(xié)商。當(dāng)事人達(dá)成的所有開放許可，按專利權(quán)人承諾向廣東省知識產(chǎn)權(quán)局備案。專利權(quán)人提交許可信息表后進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)移的，應(yīng)當(dāng)提請撤回已公布的信息。發(fā)揮廣州知識產(chǎn)權(quán)交易中心、橫琴國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心作為持牌交易中心保障交易合規(guī)的功能，建議專利開放許可成交后進(jìn)入交易中心辦理交易鑒證，在試點(diǎn)期間交易中心負(fù)責(zé)提供免費(fèi)服務(wù)，并出具交易鑒證書。(知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé))

　　(九)建立開放許可專利保護(hù)機(jī)制。支持建立針對開放許可專利的侵權(quán)監(jiān)控機(jī)制，引導(dǎo)侵權(quán)人到專利開放許可平臺獲得合法授權(quán)、合規(guī)經(jīng)營，強(qiáng)化對開放許可專利的行政保護(hù)，建立信息聯(lián)動機(jī)制，形成運(yùn)營和保護(hù)的閉環(huán)效應(yīng)。加強(qiáng)開放許可專利糾紛調(diào)解工作，省知識產(chǎn)權(quán)局指導(dǎo)各市局、各知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心積極受理并做好調(diào)解工作，切實(shí)維護(hù)許可雙方的合法權(quán)益。專利開放許可試點(diǎn)工作中如發(fā)生專利糾紛，請求人可以到被請求人所在地的各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、快速維權(quán)中心請求調(diào)解，也可以選擇相關(guān)行業(yè)協(xié)會或糾紛當(dāng)事人所在地(所在單位)/糾紛發(fā)生地的人民調(diào)解委員會進(jìn)行調(diào)解。原則上，許可方應(yīng)配合被許可方推進(jìn)專利落地實(shí)施，同時被許可方不以從許可方配合專利落地實(shí)施過程中獲取的信息來損害專利權(quán)的穩(wěn)定性。(知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)處、省知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé))

　　(十)完善專利開放許可激勵措施。知識產(chǎn)權(quán)部門聯(lián)合教育、科技、人力資源與社會保障、財政、國資等部門，在科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用、人才職稱評定、資金獎補(bǔ)等方面給予激勵和支持。引導(dǎo)和支持知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校和重點(diǎn)科研組織、國有企業(yè)等建立健全內(nèi)部激勵機(jī)制，開展專利開放許可。各地級以上市對高校、院所、國企等創(chuàng)新主體面向中小微企業(yè)達(dá)成開放專利許可的，可給予資金支持，支持購買開放許可專利侵權(quán)保險、開展公益性專利評估評價等轉(zhuǎn)化運(yùn)用工作，對在專利開放許可試點(diǎn)項(xiàng)目中表現(xiàn)突出、運(yùn)營模式新、市場認(rèn)同度高、實(shí)際許可成效好、推廣價值大的平臺機(jī)構(gòu)，給予相應(yīng)的激勵支持。(知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)處、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)處、各地級以上市知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé))

　　保障措施

　　(一)加強(qiáng)協(xié)同推動和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。組織開展多層面開放許可受理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，及時推廣試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，對試點(diǎn)工作涉及的信息核查、評估定價、交易保障給予支持、指導(dǎo)與協(xié)調(diào)。引導(dǎo)省內(nèi)高校院所、國企、中小微企業(yè)、運(yùn)營交易平臺、信息核查和發(fā)布機(jī)構(gòu)等各方提升意識與能力、各司其職，合力推動開放許可試點(diǎn)工作。各地級以上市根據(jù)國家及本省試點(diǎn)方案，以推動專利開放許可取得實(shí)效為目標(biāo)，制定完善本市細(xì)化措施，廣州、深圳、東莞作為知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營體系建設(shè)重點(diǎn)城市要制定本市專利開放許可試點(diǎn)實(shí)施方案，有關(guān)細(xì)化措施和實(shí)施方案于省試點(diǎn)方案印發(fā)后10個工作日內(nèi)報備省知識產(chǎn)權(quán)局。

　　(二)加大資金投入和政策支持。省知識產(chǎn)權(quán)部門依托專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃，組織實(shí)施在粵高校院所專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用促進(jìn)項(xiàng)目、國有企業(yè)專利轉(zhuǎn)化促進(jìn)項(xiàng)目等，支持全省高校院所開展專利開放許可，探索建立國有企業(yè)專利有償使用機(jī)制以促進(jìn)國有企業(yè)開展專利開放許可，支持有資質(zhì)條件的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺機(jī)構(gòu)發(fā)揮主渠道作用開展專利開放許可業(yè)務(wù)。各地級以上市結(jié)合專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃實(shí)施，加大對專利開放許可的投入支持力度;或結(jié)合年度預(yù)算謀劃，對達(dá)成的專利開放許可給予獎補(bǔ)支持。

　　(三)加強(qiáng)宣傳推廣和總結(jié)評估。適時遴選并公開發(fā)布一批試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)或典型案例，在省知識產(chǎn)權(quán)局門戶網(wǎng)站、政務(wù)微信上予以宣傳推廣，并向國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行推薦。對試點(diǎn)中質(zhì)量高、市場前景好或已達(dá)成許可意向的專利，推薦其向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交法定專利開放許可聲明。及時總結(jié)我省專利開放許可試點(diǎn)成效，分析存在問題，提煉有效經(jīng)驗(yàn)。各地市及時報送工作簡報和試點(diǎn)總結(jié)。試點(diǎn)成效將作為專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃績效評價與后續(xù)支持依據(jù)的重要方面，參與試點(diǎn)的情況將作為國家知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校和運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)重點(diǎn)城市及相關(guān)運(yùn)用工作考核評價的重點(diǎn)內(nèi)容。