淺談我國科技成果轉(zhuǎn)化面臨的挑戰(zhàn)和所處處境及未來的發(fā)展趨勢

來源：智庫研究（ID:ThinkTankResearch），作者：霍國慶 中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院教授、副院長，中國發(fā)展戰(zhàn)略學(xué)研究會副理事長、秘書長

‍摘要

[目的/ 意義]旨在剖析我國科技成果轉(zhuǎn)化難的深層原因，探索和提出顯著改善科技成果轉(zhuǎn)化效果的途徑與策略。

[ 方法/ 過程] 本課題首先對國內(nèi)外成功的科技成果轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行了系統(tǒng)分析和典型案例研究，其次對我國特別是中國科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化的困境和癥結(jié)進(jìn)行了深度解析，在此基礎(chǔ)上提出了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的策略建議。

[ 結(jié)果/ 結(jié)論] 本課題創(chuàng)造性地揭示了制約我國科技成果轉(zhuǎn)化的三種根本癥結(jié)即平行線癥結(jié)、沉陷癥結(jié)和短路癥結(jié)，針對三大癥結(jié)，本課題提出五點(diǎn)建議，推動我國應(yīng)用型研究所把科技成果轉(zhuǎn)化作為根本戰(zhàn)略，促成企業(yè)家和投資者參與科技創(chuàng)新價值鏈全過程，跨研究院所整合同類技術(shù)并建立面向大區(qū)的具有規(guī)模效應(yīng)的綜合性科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心，對接產(chǎn)業(yè)來打造應(yīng)用型研究所科技成果轉(zhuǎn)化急需的技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化平臺，聚焦共性技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新以持續(xù)孵化事關(guān)國家競爭力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

1、引言

我國研發(fā)支出近年來的增長速度很快，1995-2012 年按可比價年均增長達(dá)18.13%。2012 年，我國國內(nèi)研發(fā)支出總額突破1 萬億人民幣，以實際購買力換算達(dá)2940 億美元，僅次于美國和歐盟，超過日本，位列世界第三；研發(fā)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到1.98%，是1995 年的3 倍多。然而，與研發(fā)支出快速增長不相適應(yīng)的是，我國科技對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用依然有限，國家發(fā)改委提供的數(shù)據(jù)顯示，2012 年我國科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10% 左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家40% 的水平，然則，為什么我國的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率如此之低？其深層原因究竟是什么？如何才能夠根治這些年制約我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的頑癥？為了探討這些問題產(chǎn)生的根本原因，為中國科學(xué)院及其他科研院所科技成果轉(zhuǎn)化提供解決方案，中國科學(xué)院條件財務(wù)局委托中國科學(xué)院大學(xué)與中國科學(xué)院國有資產(chǎn)控股有限公司開展“研究所科技成果轉(zhuǎn)化模式與創(chuàng)新”（以下簡稱本課題），筆者為本課題負(fù)責(zé)人。

從全球來看，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難是一個世界性問題，只要存在科技研究與企業(yè)運(yùn)作分離的現(xiàn)實，就必然存在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的問題，而且通常情況下都存在轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化不暢的問題。對此，世界各國都進(jìn)行了大量探索和實踐，形成了若干具有代表性的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式，包括美國的“硅谷模式”和“MIT 創(chuàng)業(yè)模式”、歐洲創(chuàng)新投資和企業(yè)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中心（EEN）的“一站式”服務(wù)模式、英國劍橋大學(xué)的產(chǎn)學(xué)研合作模式、德國史太白技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的科技企業(yè)家孵化模式、德國弗朗霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會（FhG）的“合同研發(fā)”模式、日本筑波產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)研究所的“本格研究（Full Research）”模式、臺灣工業(yè)技術(shù)研究院的企業(yè)育成模式等。國內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化還很難談得上成功，無論是科研機(jī)構(gòu)或高校自設(shè)的轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，還是企業(yè)或第三方機(jī)構(gòu)成立的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織，都尚處于探索的過程中。近兩年來，隨著“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的快速推進(jìn)，各種創(chuàng)客空間模式層出不窮，眾創(chuàng)、眾扶、眾包、眾籌等模式事實上都直接或間接與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)，其中一些領(lǐng)先組織的探索具有借鑒價值。

2、科研組織的價值與競爭優(yōu)勢

我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難是多年來難以解決的痼疾，對此，很多學(xué)者和管理者都有各自的理解與分析，主要觀點(diǎn)與結(jié)論大抵相差無幾，歸總分析，可以概括為以下六個方面：

2.1 科技體制根本性影響了科研組織或團(tuán)隊的定位與選擇

我國科技體制的根本問題仍然在于其較強(qiáng)的計劃經(jīng)濟(jì)色彩。我國科技投入的主體是政府財政，各級各類政府部門都有專門的科技經(jīng)費(fèi)預(yù)算，這些科技投入的計劃是由政府牽頭、各類科技學(xué)會或協(xié)會具體負(fù)責(zé)、組織科技專家討論編制的，也就是說，這些計劃（最終會落實成為科技項目或課題）主要是科技專家根據(jù)其對科技發(fā)展趨勢及世界科技競爭態(tài)勢的判斷來確定的，較少考慮產(chǎn)業(yè)或社會實踐對科技的需求或沒有對這些需求進(jìn)行深入系統(tǒng)的調(diào)研分析，而很多科研團(tuán)隊或科技人員都是根據(jù)相關(guān)政府部門的科技計劃來選題和撰寫項目任務(wù)書的，這使得我國的科研活動在起點(diǎn)就不符合科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律，所謂“差之毫厘，繆以千里”，科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象長期得不到解決也就不難理解。

2.2 科技評價體系造成了有效技術(shù)成果供給不足

我國的科技評價體系強(qiáng)化或放大了科技經(jīng)濟(jì)脫節(jié)問題。無論是科研組織還是高校的科研活動，其科研績效評價的主要指標(biāo)包括課題經(jīng)費(fèi)、發(fā)表索引論文、申請專利和獲獎等，而科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化一般未列入科研組織或高校科研績效評價的主要指標(biāo)，所占權(quán)重也很小，這樣就不可避免地導(dǎo)致了名義上的科技成果數(shù)量逐年上升而可轉(zhuǎn)化的成果嚴(yán)重不足的局面。

2.3 科技創(chuàng)新模式較少遵從科技創(chuàng)新價值鏈規(guī)律

我國的科研過程與企業(yè)研發(fā)過程是兩個相向獨(dú)立發(fā)展的過程，從理論上講，從科技創(chuàng)意、科技立項、科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)工程化、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)到技術(shù)服務(wù)是一個完整的科技創(chuàng)新價值鏈，企業(yè)處于這個價值鏈的末端即市場端，由市場需求拉動企業(yè)研發(fā)再由企業(yè)研發(fā)帶動技術(shù)創(chuàng)新和科學(xué)研究，是最有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新模式。但在我國，科研組織和高校是研發(fā)的主體，其科技創(chuàng)新模式主要是理論驅(qū)動或?qū)W科驅(qū)動的模式，探索科學(xué)規(guī)律和解決理論命題是其主要動機(jī)，由這種科技創(chuàng)新模式?jīng)Q定的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式主要是一種“推式”模式，即科技團(tuán)隊或科技人員在立項和研發(fā)過程中并沒有以科技成果產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，只是在理論成果或技術(shù)成果形成后，再考量其是否具有產(chǎn)業(yè)化前景，然后通過科技中介或自我尋求科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，這種模式的效率顯然不會高。

2.4 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度抑制了科技創(chuàng)新人員的積極性

由于我國科研組織和高校的科研經(jīng)費(fèi)主要來源于各級政府財政投入，這樣就導(dǎo)致了科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)的長期僵化管理，無論是管理部門、社會輿論還是科研組織自身，都認(rèn)為國家資助的科技項目的知識產(chǎn)權(quán)屬于國家財產(chǎn)，定價、使用、處置及收益分配都必須履行繁瑣的程序，作為主要貢獻(xiàn)者的科技人員不能獲得股權(quán)激勵，這樣就嚴(yán)重制約了科技人員從事科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性。同時，科技成果應(yīng)用環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，非法模仿和抄襲屢禁不止，也使科技人員喪失了科技創(chuàng)新的熱情。

2.5 科技人員逐利動機(jī)不利于科技成果的規(guī)?；瘧?yīng)用與發(fā)展

較多的在市場經(jīng)濟(jì)中成長起來的科技人員特別是年輕的科技人員會把科技所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)收益列為重要的預(yù)期目標(biāo)，他們在形成技術(shù)成果時，通常會直接與特定企業(yè)合作并完成技術(shù)轉(zhuǎn)讓，或者干脆自己成立公司來實現(xiàn)技術(shù)成果的產(chǎn)品化和商業(yè)化。這樣做的直接后果就是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的碎片化與短效化，一方面難以對特定產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生決定性的影響，另一方面還會逆向影響課題組的原創(chuàng)創(chuàng)新并最終導(dǎo)致“夾在中間”的困境。

2.6 企業(yè)家急功近利心態(tài)不利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及產(chǎn)學(xué)研合作

由于多種原因，我國相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)家存在急功近利心態(tài)，不愿意投資風(fēng)險大、周期長、投入多的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化項目，更希望獲得市場前景明朗的、成熟的、成套的、可直接贏利的技術(shù)成果。同時，他們也不愿意更多地投資研發(fā)，消化吸收科技成果的能力也就較弱，這大大抑制了其轉(zhuǎn)化科技成果的能力。換言之，我國企業(yè)家的研發(fā)理念、心態(tài)、行為等也是阻礙科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要因素之一。

深入分析，上述六方面原因更多刻畫的是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的表象或側(cè)面，綜合多種因素來考察我國的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，把科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化放在科技創(chuàng)新價值鏈中來考察，把科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化置身于我國特殊的市場經(jīng)濟(jì)和社會轉(zhuǎn)型進(jìn)程中進(jìn)行考察，本課題發(fā)現(xiàn)，制約我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的根本癥結(jié)主要有三個：一是科技創(chuàng)新者（或組織）與企業(yè)家（或企業(yè)）對科技成果的理解、要求和行為大相徑庭，科技創(chuàng)新者的目標(biāo)是形成具有國際先進(jìn)水平的科技論文或?qū)＠?，企業(yè)家的目標(biāo)是獲得能夠提高市場競爭力的實用的技術(shù)，從這個意義上看，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的兩大主體似乎處在不同平面，很難找到交集，本課題稱之為平行線癥結(jié)；二是我國的科研組織和企業(yè)多年來都沒有在技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域進(jìn)行投入，致使無論科研組織還是企業(yè)都缺乏技術(shù)

工程化和產(chǎn)業(yè)化能力并使之成為科技創(chuàng)新價值鏈的短板，本課題稱之為沉陷癥結(jié)；三是科技創(chuàng)新人員急于把實驗室成果推向市場變現(xiàn)，自我成立公司或直接聯(lián)系企業(yè)來轉(zhuǎn)化技術(shù)，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難以系統(tǒng)化、規(guī)模化和可持續(xù)化，本課題稱之為短路癥結(jié)。這三個癥結(jié)的發(fā)現(xiàn)是本課題最主要的創(chuàng)新之一，其最大的貢獻(xiàn)是打開了科技成果轉(zhuǎn)化難的黑箱，揭示了制約科技成果轉(zhuǎn)化的根本原因。

3、我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難的三種根本癥結(jié)

制約我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的三種根本癥結(jié)是由我國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展階段、科技體制、科技文化、科技人員與企業(yè)家心態(tài)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等多因素共同決定的，只有搞清這三種癥結(jié)的成因及機(jī)理，才能真正找到根本的解決途徑。

3.1 制約我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的平行線癥結(jié)

平行線癥結(jié)是科技體制、科技評價體系、科技創(chuàng)新人員逐利行為與企業(yè)家急功近利心態(tài)等因素綜合作用的產(chǎn)物。具體分析，這些要素化學(xué)反應(yīng)的結(jié)果是，科技創(chuàng)新者通常在高位運(yùn)行，聚焦國際科技前沿、國家發(fā)展戰(zhàn)略以及符合國際規(guī)范的科研成果，而較少考慮成果的應(yīng)用價值和實用性；企業(yè)家則多在低位發(fā)展，更多考慮的是如何降低成本、減少研發(fā)投入和增加利潤，所需要的是實用的能夠滿足客戶需要和快速贏利的技術(shù)，而較少顧及長期發(fā)展、長效投資與大規(guī)模研發(fā)投入；這種現(xiàn)象類似于幾何學(xué)中的平行線（見圖1），本課題稱之為平行線癥結(jié)，這是當(dāng)前制約我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的首要問題。

我國高水平科研組織和高校的科研策略可以通俗的表達(dá)為“上天入地”，所謂“上天”是指瞄準(zhǔn)國際前沿開展高水平的科研，所謂“入地”是指針對實踐需求開展面向應(yīng)用的研究。然而，在多數(shù)科研組織和高校中，“上天”從來都是第一和第二選擇，科技組織的戰(zhàn)略目標(biāo)大都指向國際一流或國內(nèi)一流，科研人員則順應(yīng)潮流采取“高舉高打”策略，虛高定位、閉門研究、不計成本、追求可國際比較的定量化科研績效，結(jié)果是很難與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程實現(xiàn)交叉，從而大大增加了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難度。

我國的企業(yè)一般很現(xiàn)實，多數(shù)企業(yè)所追求的是短期利潤最大化，這些企業(yè)（家）與其說關(guān)注客戶需求，不如說更關(guān)心市場收益或利潤。為了快速賺取更多的利潤，企業(yè)需要觀察或了解客戶需求，把需求轉(zhuǎn)換為產(chǎn)品性能，分析產(chǎn)品性能實現(xiàn)所需的技術(shù)，通過各種途徑搜索技術(shù)源，最后通過技術(shù)集成來完成技術(shù)創(chuàng)新過程。通常，我國企業(yè)特別是大多數(shù)中小企業(yè)最需要的都是低成本的高技術(shù)，而科研組織和高校所提供的技術(shù)一般成本高、尚不具備轉(zhuǎn)化的條件，這就嚴(yán)重影響了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效率與效果。

平行線現(xiàn)象大量存在于我國的科技和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，這種現(xiàn)象短期內(nèi)很難根絕，即使大力推行“產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”也無濟(jì)于事。誠然，我國倡導(dǎo)實施的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”行動等都有助于解決平行線癥結(jié)，但需要時間。而衡量平行線癥結(jié)是否解決的主要標(biāo)準(zhǔn)在于把兩條線整合為一條線，即真正實現(xiàn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的融合。

3.2 制約我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的沉陷癥結(jié)

沉陷癥結(jié)則是科技體制、科技創(chuàng)新模式、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制、企業(yè)家急功近利心態(tài)等多種因素作用的產(chǎn)物，沉陷癥結(jié)可看作是平行線癥結(jié)的延伸。如果把科技創(chuàng)新價值鏈比作高速鐵路，那么科技創(chuàng)新價值鏈的每個環(huán)節(jié)都需要在同一個平面上運(yùn)行，如果某一個或幾個環(huán)節(jié)發(fā)生沉陷，就會導(dǎo)致科技創(chuàng)新價值鏈無法有效運(yùn)行，沉陷段前后環(huán)節(jié)之間的交流與合作也將難以為繼或出現(xiàn)阻滯、中斷現(xiàn)象（見圖2），本課題稱之為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的沉陷癥結(jié)。

由于沉陷帶的存在，我國的科技創(chuàng)新價值鏈呈斷裂狀，由科研組織和高校主導(dǎo)的科研過程在沉陷帶的左側(cè)，由企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)品創(chuàng)新過程則在右側(cè)，而我國多數(shù)科研組織、高校和企業(yè)都不具備實現(xiàn)技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化的能力，這樣也就無法把科研組織和高校所研發(fā)的最新技術(shù)源源不斷地實時轉(zhuǎn)化為企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)。技術(shù)工程化主要解決的是技術(shù)產(chǎn)品化所需要的工程技術(shù)及相關(guān)技術(shù)配套問題，其核心是制造技術(shù)；技術(shù)產(chǎn)業(yè)化則主要解決的是產(chǎn)品的規(guī)?；a(chǎn)技術(shù)，其核心是產(chǎn)品技術(shù)。這兩個環(huán)節(jié)是我國的軟肋。

技術(shù)工程化與技術(shù)產(chǎn)業(yè)化兩個環(huán)節(jié)之所以發(fā)生沉陷，主要是由于這兩個環(huán)節(jié)處于科研院所與企業(yè)之間的中間地帶，風(fēng)險大、投入高、周期長、收益具有不確定性。企業(yè)由于不愿意承擔(dān)風(fēng)險和增加成本而較少介入，科研院所則缺乏相應(yīng)的人才和經(jīng)費(fèi)投入而無力深入。為此，科技成果轉(zhuǎn)化難的根本解決途徑之一是培育和提升技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化能力，逐步使沉陷帶穩(wěn)步提升，并最終構(gòu)建暢通的科技創(chuàng)新價值鏈。

3.3 制約我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的短路癥結(jié)

短路癥結(jié)主要是由科技創(chuàng)新人員的逐利動機(jī)、科技管理模式、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制和企業(yè)家急功近利心態(tài)等因素綜合作用導(dǎo)致的，其中最主要的原因是科技創(chuàng)新人員的逐利動機(jī)。總體而言，科技創(chuàng)新價值鏈?zhǔn)且粋€環(huán)環(huán)相扣的由諸多價值創(chuàng)造環(huán)節(jié)所構(gòu)成的鏈條，科技創(chuàng)新所形成的技術(shù)通常需要進(jìn)行順位轉(zhuǎn)移，逐步形成技術(shù)包或技術(shù)池，再整合成為特定產(chǎn)品的技術(shù)體系。如果科技創(chuàng)新團(tuán)隊或個體跨越價值鏈，直接把技術(shù)轉(zhuǎn)移給終點(diǎn)的企業(yè)（見圖3），雖然也能推動企業(yè)的發(fā)展并提升其技術(shù)競爭力，但其作用必然是有限的碎片化的，很難產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，這種現(xiàn)象本課題稱之為短路癥結(jié)。

圖3 中的①、②、③都屬于短路的范疇，這種短路式的科技成果轉(zhuǎn)化具有如下特點(diǎn)：一是短平快項目多，課題組或科技人員更傾向于選擇能夠短期見效的科技項目，并將項目形成的技術(shù)專利直接轉(zhuǎn)讓給中小企業(yè)，由于中小企業(yè)的技術(shù)水平和吸收能力，難以發(fā)揮科研院所的技術(shù)引領(lǐng)作用；二是技術(shù)的成熟度低，由于課題組或技術(shù)負(fù)責(zé)人直接與企業(yè)合作，企業(yè)對技術(shù)的時效性要求很高，課題組往往同時承擔(dān)多個不同類型項目和多種業(yè)務(wù)或非業(yè)務(wù)工作，而在課題組與企業(yè)之間又缺乏第三方或第四方組織的把關(guān)與接續(xù)創(chuàng)新，這樣就很容易把不成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)移給企業(yè)，從而影響整體的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效果；三是轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主體是課題組或科技人員個體，具有典型的小農(nóng)模式特征，由于具體的科技人員對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化規(guī)律缺乏系統(tǒng)的認(rèn)識和把握，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程的效率低、效果差、風(fēng)險大、收益小，易于導(dǎo)致法律糾紛、國有資產(chǎn)流失和影響原始創(chuàng)新等問題；四是無法發(fā)揮科研院所的協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)勢，科研院所及其內(nèi)部的科技創(chuàng)新團(tuán)隊都各有優(yōu)勢，如果能夠圍繞特定產(chǎn)品把各創(chuàng)新團(tuán)隊的技術(shù)整合起來，就能夠形成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的規(guī)模優(yōu)勢，就易于形成重大產(chǎn)出，對特定產(chǎn)業(yè)形成決定性的影響，但短路式轉(zhuǎn)移卻瓦解了這種優(yōu)勢，強(qiáng)化了這些年業(yè)已形成的碎片化態(tài)勢，其結(jié)果是科研團(tuán)隊事實上淪為了這些或大或小企業(yè)的研發(fā)“打工者”。

短路癥結(jié)是市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中我國科研模式的必然產(chǎn)物之一，短路式科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的收益及影響力與其投入不成正比，與國家和社會對其期望也不成正比，這種小農(nóng)模式的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化無法有效發(fā)揮其協(xié)同和整體優(yōu)勢，易于導(dǎo)致同質(zhì)競爭、低水平重復(fù)、資源配置低效化、科技成果碎片化、產(chǎn)權(quán)歸屬糾紛、資產(chǎn)流失風(fēng)險、創(chuàng)新水準(zhǔn)降低等諸多問題，更重要的是無法形成規(guī)?；蜎Q定性的影響，這是我國科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化必須正視的問題。

4、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的策略建議

基于對國內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化研究現(xiàn)狀的綜述、對典型模式的對比分析及對我國現(xiàn)實問題的剖析，針對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在的三種根本癥結(jié)，本課題提出了如下五方面促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的策略建議。

4.1 堅決推進(jìn)研究所分類改革，堅定推動研究所明確戰(zhàn)略定位，堅持以科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)度來考量科研院所

我國正在推進(jìn)的國家科技計劃改革和中國科學(xué)院正在推進(jìn)的率先行動計劃要解決的核心問題都聚焦在研究所分類改革方面，主要原因在于經(jīng)歷了市場經(jīng)濟(jì)洗禮的我國科研院所的定位發(fā)生了偏斜，大多數(shù)科研組織事實上都淪落成為科研平臺，科研組織本身缺乏明確的戰(zhàn)略定位，只是提供平臺由課題組負(fù)責(zé)人或PI 自由選擇和完成課題，結(jié)果導(dǎo)致科研方向過度分散和科研活動高度多元化，科研組織（包括相當(dāng)數(shù)量的課題組）都是從基礎(chǔ)理論研究一直做到技術(shù)產(chǎn)業(yè)化甚至創(chuàng)業(yè)和經(jīng)營企業(yè)，這樣就使科研組織喪失了特色和競爭優(yōu)勢，這也是科研活動、科技成果碎片化的根本原因。為此，要求每個科研院所都必須做出根本選擇，要么選擇穩(wěn)定支持的基礎(chǔ)研究，要么選擇面向國家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場的應(yīng)用研究。對于定位基礎(chǔ)研究的科研院所，堅決要求其從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動中退出，其科研活動形成的可轉(zhuǎn)化成果由第三方組織負(fù)責(zé)實施；對于定位應(yīng)用研究的科研院所，建議把科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成功率、貢獻(xiàn)率和投入產(chǎn)出效應(yīng)作為戰(zhàn)略績效考核指標(biāo)，以此促進(jìn)和推動這些研究所的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，使之逐步發(fā)展成為真正的創(chuàng)新驅(qū)動的科研組織。

4.2 貫通科技創(chuàng)新價值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)科學(xué)、技術(shù)、資本和產(chǎn)業(yè)的全過程協(xié)同創(chuàng)新，促成科研過程和創(chuàng)新過程這兩條平行線融合為一條線

我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難的根本癥結(jié)表現(xiàn)為缺乏可轉(zhuǎn)化的成果，其根本原因在于SCI 和專利數(shù)量導(dǎo)向的科研過程很難產(chǎn)出企業(yè)需要的市場導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)，為此，建議遵循科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，借鑒國外成功的科技成果轉(zhuǎn)化模式，重塑應(yīng)用型科研組織的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，打造有利于科學(xué)、技術(shù)、資本和產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的平臺，吸引企業(yè)家與投資者參與早期的科研選題論證及科研項目立項，鼓勵科技人員向企業(yè)家與投資者開放科學(xué)研究和實驗過程，倡導(dǎo)科研組織與企業(yè)共同組建技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊，合作解決技術(shù)的工程化、產(chǎn)業(yè)化和市場化問題。

4.3 改變以往科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)布局點(diǎn)多面廣的網(wǎng)絡(luò)化格局，跨所整合同類技術(shù)，建立面向大區(qū)的具有規(guī)模效應(yīng)的綜合性科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心

我國大部分有實力的科研院所都在全國各地建立了規(guī)模不等的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，由于相當(dāng)數(shù)量科研院所的研究方向、研究項目和研究成果具有高度的相似性，這種布局及科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)作勢必存在重復(fù)交叉和無序競爭等問題。為此，建議在綜合調(diào)研的基礎(chǔ)上，對相關(guān)科研院所可轉(zhuǎn)化技術(shù)進(jìn)行分類集成，然后在對應(yīng)產(chǎn)業(yè)集中的區(qū)域合作建立具有規(guī)?；木C合性科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心，吸引該區(qū)域乃至全國對該類技術(shù)有需求的企業(yè)到對應(yīng)的綜合中心尋求技術(shù)合作，而這些綜合中心不僅提供企業(yè)所需要的技術(shù)，還提供技術(shù)轉(zhuǎn)化所需要的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)服務(wù)、持續(xù)研發(fā)支持服務(wù)、職業(yè)經(jīng)理人教育服務(wù)、融資服務(wù)、企業(yè)孵化服務(wù)等各種服務(wù)，服務(wù)的本質(zhì)是知識轉(zhuǎn)移，技術(shù)轉(zhuǎn)化與知識轉(zhuǎn)化的結(jié)合將大幅提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率。

4.4 對接產(chǎn)業(yè)，打造應(yīng)用型科研院所科技成果轉(zhuǎn)化急需的技術(shù)工程化和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化平臺，克服科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的短板效應(yīng)

木桶理論告訴我們，木桶的容量是由最短那塊木板決定的，對于我國的科技成果轉(zhuǎn)化而言，技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化就是短板。譬如，中國科學(xué)院不少研究所都能夠做出高水平的樣機(jī)，但要使這些樣機(jī)實現(xiàn)量產(chǎn)并保證運(yùn)行穩(wěn)定和成本降低，就往往力不從心，問題就出在技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化能力較弱。為此，建議面向特定產(chǎn)業(yè)，針對不同類型技術(shù)轉(zhuǎn)化的需求，加強(qiáng)與相關(guān)企業(yè)的合作，凝聚一批高水平的設(shè)計師、工程師和技師隊伍，在上述綜合中心建立技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用實驗室，持續(xù)承接各科研院所和社會委托的技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化項目，持續(xù)為相關(guān)產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新服務(wù)，持續(xù)提高我國各類產(chǎn)業(yè)特別是戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的技術(shù)競爭力。

4.5 建立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究院，立足科技預(yù)測和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略效應(yīng)分析，聚焦共性技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新，持續(xù)孵化事關(guān)國家競爭力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的浪潮中，相當(dāng)數(shù)量的科研院所都在建或已建了自己的孵化器，目的是把本組織的技術(shù)孵化成企業(yè)，但由于當(dāng)前科研體制下各科研院所普遍缺乏可轉(zhuǎn)化成果，自建孵化器很難形成規(guī)模效應(yīng)，同時，易于加劇科技成果碎片化更加固化，易于鼓勵和強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的短路行為，為此，建議各科研院所最好不自建孵化器而是尋求與社會合作建設(shè)孵化器。對于國立科研院所，更應(yīng)該關(guān)注和研究我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的關(guān)鍵共性技術(shù)。鑒于技術(shù)在引領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方面的作用越來越大，建議有實力的科研院所成立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究院，對全球科技發(fā)展和產(chǎn)業(yè)技術(shù)態(tài)勢進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，對未來決定國家競爭力的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)進(jìn)行持續(xù)預(yù)測，據(jù)此不斷提出新增戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和調(diào)整現(xiàn)有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)目錄的建議，制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，以引導(dǎo)科研院所基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)研發(fā)，不斷孵化和發(fā)展能夠提升國家競爭力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

文中參考文獻(xiàn)見《智庫理論與實踐》官網(wǎng)全文

供給側(cè)改革視域下我國科技成果轉(zhuǎn)化政策體系建設(shè)

本文由三思派（ID:Science-Pie）授權(quán)轉(zhuǎn)載

作者：劉磊 劉立 王晶金

【摘要】近年來我國對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策建設(shè)的重視，主要基于原有政策長期落后經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢需要，導(dǎo)致科技成果“低效”供給。在供給側(cè)改革視域下，我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策體系建設(shè)呈現(xiàn)進(jìn)程加快、破解難題力度大、操作性強(qiáng)等特點(diǎn)。經(jīng)研究認(rèn)為，科技成果轉(zhuǎn)化是國家創(chuàng)新系統(tǒng)治理中的重要環(huán)節(jié)和內(nèi)容，科技成果轉(zhuǎn)化的供給側(cè)改革要與需求側(cè)、環(huán)境面良好互動，同時地方政策要與中央政策保持協(xié)調(diào)，才能實現(xiàn)改革的目標(biāo)。

2015－2016年，我國密集出臺了科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)，形成了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（修訂案2015年）、國務(wù)院《實施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》（2016年3月）和國務(wù)院辦公廳《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》（2016年5月）“三部曲”。“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃(2016年7月)有專章（第二十一章）：完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制。

2016年8月，教育部、科技部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》，中科院、科技部聯(lián)合印發(fā)《中國科學(xué)院關(guān)于新時期加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見》。近幾年，一些省市如湖北、安徽、上海、深圳、河北等根據(jù)地方發(fā)展的實際，對本地的科技成果轉(zhuǎn)化政策也陸續(xù)作出了詳細(xì)的規(guī)定。

由此可見，我國形成了從頂層政策法規(guī)、中層科技創(chuàng)新規(guī)劃到地方、部門意見較為完整的科技成果轉(zhuǎn)化政策體系。

本文從供給側(cè)改革視域，考察我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策體系的建設(shè)歷程、特點(diǎn)和存在的問題

1、科技成果轉(zhuǎn)化政策體系的建設(shè)，是對新時期科技創(chuàng)新供給側(cè)改革必要性的回應(yīng)

我國科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問題主要在于科技成果的“低效”供給

新中國成立六十多年來，我國科技發(fā)展水平有了舉世矚目的提升，在越來越多的領(lǐng)域已經(jīng)接近或達(dá)到世界先進(jìn)水平，由“跟跑者”身份向“并行者”、“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變。另一方面，我國經(jīng)濟(jì)總量雖然已躍居世界第二位，但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)問題十分突出，許多產(chǎn)業(yè)依然停留在產(chǎn)業(yè)鏈條的低端，在附加值高的研發(fā)領(lǐng)域還存在明顯差距。目前我國科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為 55.1％，而創(chuàng)新型國家科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率普遍高達(dá)70％以上，美國和德國甚至高達(dá)80％。另一方面，據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的報告稱，中國2011年已經(jīng)成為專利申請第一大國，然而，2011年我國專利技術(shù)實施率僅為0.29％?？萍紕?chuàng)新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的現(xiàn)實動力。提高科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率，最根本的是要強(qiáng)化科技與經(jīng)濟(jì)的密切結(jié)合。而事實上，科技和經(jīng)濟(jì)“兩張皮”，科研和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不緊密的問題，始終是我國科技創(chuàng)新的一大痼疾。這個問題如果解決不好，勢必會影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，影響黨和國家“兩個一百年”和“全面小康社會”的奮斗目標(biāo)。要解決這個問題，就必須深化科技體制改革，破除一切制約科技創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬，優(yōu)化科技政策供給，打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合通道的阻礙。

科技成果轉(zhuǎn)化政策的供給，長期落后于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展新形勢的需要

1996年公布施行的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展發(fā)揮了重要作用。但是，隨著我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和科技體制改革的深入，該法有些內(nèi)容已經(jīng)難以適應(yīng)實踐需要，比如科研機(jī)構(gòu)和科研人員的考核評價體系以及科技成果處置、收益分配機(jī)制沒有充分體現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)，對科研機(jī)構(gòu)和科研人員的考核評價存在重理論成果、輕成果運(yùn)用的現(xiàn)象，國家設(shè)立的科研機(jī)構(gòu)處置科技成果所得收益需按規(guī)定上交財政，且審批手續(xù)繁瑣，影響科研機(jī)構(gòu)和科研人員積極性發(fā)揮等。同時在實踐中，原有法規(guī)對科研人員的獎勵缺乏有效保障，也削弱了單位和科研人員科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性。為了有效解決這些問題，修改促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法、補(bǔ)充相關(guān)的措施就變得十分必要。

黨和政府高度重視科技成果轉(zhuǎn)化制度的建設(shè)

以習(xí)近平為總書記黨中央一直高度重視科技成果轉(zhuǎn)化問題，把科技成果轉(zhuǎn)化作為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的必要條件。對于科技成果轉(zhuǎn)化中最核心的成果權(quán)益分配問題，習(xí)近平明確指出，要強(qiáng)化激勵，用好人才，使發(fā)明者、創(chuàng)新者能夠合理分享創(chuàng)新收益。他提出要完善政績考核體系和激勵政策，深化產(chǎn)學(xué)研合作，加快解決制約科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵問題，“抓緊修改完善相關(guān)法律法規(guī)，盡快完成促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的修訂。”習(xí)近平在全國科技創(chuàng)新大會上講話再次強(qiáng)調(diào)“推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化”。

習(xí)近平還提出，要讓科研人員“名利雙收”。他說：用好科研人員，既要用事業(yè)激發(fā)其創(chuàng)新勇氣和毅力，也要重視必要的物質(zhì)激勵，使他們“名利雙收”。名就是榮譽(yù)，利就是現(xiàn)實的物質(zhì)利益回報，其中擁有產(chǎn)權(quán)是最大激勵。李克強(qiáng)總理也提出：“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造不能停留在口頭上、文件中，更不能口惠而實不至!講了就必須要做到，而且一定要‘面子’和‘里子’一起做!真正讓有貢獻(xiàn)的科研人員名利雙收!”

由此可見，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策體系的改進(jìn)和建議，是與黨中央、國務(wù)院的高度重視分不開的。

2、科技成果轉(zhuǎn)化政策體系，體現(xiàn)了科技成果轉(zhuǎn)化供給側(cè)改革的新特點(diǎn)

加快制度建設(shè)進(jìn)程，以制度保障科技成果轉(zhuǎn)化的有效供給

優(yōu)化科技成果供給，打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，是科技成果轉(zhuǎn)化法修訂及實施規(guī)定出臺的出發(fā)點(diǎn)和落腳。2015年之前實施的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（本文中簡稱《成果轉(zhuǎn)化法》）是1996年5月由第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十九次會議通過，自當(dāng)年10月施行的。大約三年之后，1999年3月國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定的通知（國辦發(fā)〔1999〕29號），成果轉(zhuǎn)化法才算有了可行性的配套實施政策。而本次促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的修訂案2015年8月經(jīng)第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十六次會議通過，僅僅7個月左右，2016年3月國務(wù)院就印發(fā)了《實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》。（本文中簡稱《規(guī)定》）而且這個規(guī)定不再以科技部等部門聯(lián)合提出草案的方式，而是由國務(wù)院直接起草和印發(fā)。整個進(jìn)程工作高效，時間緊湊，層次也高于上次，體現(xiàn)了國家對科技成果轉(zhuǎn)化工作的重視。

加大源頭有效供給，破解科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分配難題

新修訂的促進(jìn)技術(shù)成果法及其規(guī)定，以加大源頭技術(shù)供給為主要目標(biāo)，緊緊圍繞現(xiàn)實中的利益分配難題用力破解。在科技成果轉(zhuǎn)化中，最重要的兩大疑難，一是如何讓調(diào)動科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性問題，一是擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化利益的身份顧慮問題。針對這兩大問題，新法法明確鼓勵科研單位和機(jī)構(gòu)多形式轉(zhuǎn)化科技成果、著重突出企業(yè)的主體作用、大幅提高科研人員獎勵標(biāo)準(zhǔn)?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》之前規(guī)定，完成科技成果轉(zhuǎn)化，單位應(yīng)該從轉(zhuǎn)讓該項科技成果凈收入中提取不低于20%的比例，對作出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵，新法將這一比例提高到50%，以此激勵科研人員的工作能動性。對于擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員獲得轉(zhuǎn)化成果利益問題，新法指出這些科研人員從科技成果轉(zhuǎn)化中獲取一定的獎勵和報酬是有必要，對符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以支持。其中規(guī)定中管干部不得在企業(yè)獲取股權(quán)獎勵或者現(xiàn)金獎勵；其他領(lǐng)導(dǎo)干部根據(jù)實際情況可以獲取一定的現(xiàn)金獎勵，但不能獲取股權(quán)激勵；不擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，可以獲取一定的股權(quán)激勵或者現(xiàn)金獎勵。這就清晰地解決了擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)干部科研人員的科技成果獎勵問題，對于科技成果轉(zhuǎn)化實踐有很強(qiáng)的針對性和指導(dǎo)性。

兼顧現(xiàn)實情況，突出科技成果轉(zhuǎn)化的操作性和可行性

修訂后的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法，除了強(qiáng)調(diào)原則，更加重視法規(guī)制度的實施可行性和效果。如對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員要給予獎勵，并明確具體比例。國務(wù)院印發(fā)的實施若干規(guī)定則進(jìn)一步細(xì)化和補(bǔ)充，提出更為明確的操作措施。比如，規(guī)定提出，科技成果協(xié)議定價應(yīng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格，公示時間不應(yīng)少于15個工作日。再如，規(guī)定進(jìn)一步完善了科技成果轉(zhuǎn)化獎勵制度，明確對在研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化中做出主要貢獻(xiàn)的人員進(jìn)行獎勵。對于科研人員創(chuàng)業(yè)的“后路”問題，規(guī)定也給予了明確的保障。如規(guī)定明確提出，科研人員可以在企業(yè)兼職、可以離崗創(chuàng)業(yè)，保留3年人事關(guān)系。規(guī)定還對法律中提到的科技成果轉(zhuǎn)化的年度報告的主要內(nèi)容、報送時間等做了細(xì)化和明確，具有很強(qiáng)的操作性特征。

3、改進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策體系的建議

科技成果轉(zhuǎn)化是國家創(chuàng)新系統(tǒng)治理中的重要環(huán)節(jié)和內(nèi)容。如同創(chuàng)新系統(tǒng)功能的實現(xiàn)要依賴于供給側(cè)、需求側(cè)和環(huán)境側(cè)三者協(xié)調(diào)配合一樣，科技成果轉(zhuǎn)化的供給側(cè)改革也要依靠與需求側(cè)、環(huán)境面三個方面良好互動，才能實現(xiàn)改革的目標(biāo)。

科技成果轉(zhuǎn)化供給側(cè)改革要與需求側(cè)有機(jī)結(jié)合

習(xí)近平提出：重視供給端和需求端協(xié)同發(fā)力。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者邁克爾•斯賓塞也曾提出，中國的經(jīng)濟(jì)要向前發(fā)展，供給側(cè)和需求側(cè)要同時改革，因為這兩者是互相聯(lián)系的。在科技成果轉(zhuǎn)化制度建設(shè)中，針對激勵科技成果供給與需求提出了若干新的政策。如在科技成果的定價方面，新法及規(guī)定提出了應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格。國家鼓勵以科技成果作價入股方式投資的中小企業(yè)充分利用資本市場做大做強(qiáng)，國務(wù)院財政、科技行政主管部門要研究制定國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校以技術(shù)入股形成的國有股在企業(yè)上市時豁免向全國社會保障基金轉(zhuǎn)持的有關(guān)政策?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并在本單位及技術(shù)交易市場公示擬交易價格的，單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。一“放”一“免”強(qiáng)化了政府和市場的分工，明確了各自的權(quán)利和責(zé)任，促進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)化供給側(cè)改革與科技成果需求側(cè)的有機(jī)結(jié)合。

科技成果轉(zhuǎn)化供給側(cè)改革要與促進(jìn)轉(zhuǎn)化的環(huán)境面政策形成良好的互動

首先，科技成果轉(zhuǎn)化的新規(guī)定有利于科研機(jī)構(gòu)進(jìn)一步解放思想，加快破除體制機(jī)制障礙。當(dāng)前，科技成果轉(zhuǎn)化不順不暢問題突出，一個重要癥結(jié)是科研成果封閉自我循環(huán)比較嚴(yán)重。對于科研機(jī)構(gòu)來說，如何面向經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展主戰(zhàn)場，如何突出市場在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用，如何破制約產(chǎn)學(xué)研用有機(jī)結(jié)合的體制機(jī)制障礙，從而圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，推動人財物各種創(chuàng)新要素向國家科技創(chuàng)新的優(yōu)先重點(diǎn)領(lǐng)域集聚，這不僅是科研機(jī)構(gòu)的重要使命，也是在實施科技成果轉(zhuǎn)化法規(guī)時需要不斷探索的課題。

其次，科技成果轉(zhuǎn)化的新規(guī)定有利于企業(yè)發(fā)揮主體作用，主動對接科研成果。企業(yè)具有敏銳的市場眼光，通過科技成果轉(zhuǎn)化，它們可以及時反饋企業(yè)技術(shù)發(fā)展遇到的瓶頸信息，和科研機(jī)構(gòu)一起進(jìn)一步明確技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的方向和重點(diǎn)，突破制約產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的關(guān)鍵核心技術(shù)，為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供有力科技支撐。

再次，科技成果轉(zhuǎn)化的新規(guī)定有利于大學(xué)發(fā)展轉(zhuǎn)型。如新修訂的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法就增加了第二十條的內(nèi)容：“研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校的主管部門以及財政、科學(xué)技術(shù)等相關(guān)行政部門應(yīng)當(dāng)建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績效考核評價體系，將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為對相關(guān)單位及人員評價、科研資金支持的重要內(nèi)容和依據(jù)之一，并對科技成果轉(zhuǎn)化績效突出的相關(guān)單位及人員加大科研資金支持。”這一規(guī)定有著明確的導(dǎo)向性，要求高?？蒲忻嫦蚪?jīng)濟(jì)社會發(fā)展主戰(zhàn)場，科研目標(biāo)和人才培養(yǎng)要堅持產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，加強(qiáng)行業(yè)共性基礎(chǔ)技術(shù)研究，把科技創(chuàng)新真正落到產(chǎn)業(yè)發(fā)展上，轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展第一推動力。

最后，科技成果轉(zhuǎn)化的新規(guī)定有利于“政府”在“政產(chǎn)學(xué)研”合作中的裁判員和運(yùn)動員身份轉(zhuǎn)變到積極支持而不直接參與的“助跑者”。從而不斷改善科技資源配置分散、封閉、重復(fù)建設(shè)的問題，提升政府的專業(yè)化服務(wù)能力，通過深化改革和制度創(chuàng)新，把公共財政投資發(fā)揮最大效力。

加強(qiáng)地方與中央政策供給之間的協(xié)調(diào)性

這方面最突出的問題是，地方規(guī)定與中央規(guī)定的不協(xié)調(diào)。以國務(wù)院《規(guī)定》中最具有標(biāo)志性意義的“兩個50%”內(nèi)容為例，《規(guī)定》明確依法對職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎勵時，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵；以科技成果作價投資實施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)從作價投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵；在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%。這里的“50%”相比2015年《促進(jìn)科技進(jìn)步法》修訂以前的“20%”的確有了很大的提升，但是相比較于已經(jīng)實行的各地方性辦法，“50%”的規(guī)定只能算是保守的。比如，上海、河北、吉林、廣東、山東等地出臺的實施意見，將科研成果轉(zhuǎn)化后的比例獎勵提高到了70%。湖北省甚至規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)處置的收入扣除資產(chǎn)處置過程中發(fā)生的直接費(fèi)用后的現(xiàn)金收益70%—99%歸研發(fā)團(tuán)隊；作價入股形成的股權(quán)，高校院所以榮譽(yù)權(quán)參股，其股權(quán)占作價入股形成的股權(quán)的5%，其余95%的股權(quán)歸研發(fā)團(tuán)隊。所以說，國務(wù)院的規(guī)定比之地方的實施意見，在技術(shù)成果權(quán)益分配上并無突破性的內(nèi)容。而地方上比例各異的激勵政策，將有可能形成不合理的競爭局面，從而破壞國內(nèi)統(tǒng)一有序的科技轉(zhuǎn)化市場，反而造成對科技成果轉(zhuǎn)化的困擾。

破除科技成果轉(zhuǎn)化政策體系的落地的“瓶頸”。

新法及《規(guī)定》雖然具備了一定的操作性，但仍然表現(xiàn)為很強(qiáng)的原則性，如這種對不同學(xué)科領(lǐng)域技術(shù)成果轉(zhuǎn)化“一刀切”的處理，也可能會給具體實施可能會帶來一定困擾。再者，《規(guī)定》的實施需要相關(guān)的配套政策。如《規(guī)定》指出，國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校以技術(shù)入股形成的國有股，在企業(yè)上市時豁免向全國社會保障基金轉(zhuǎn)持的有關(guān)政策，要由國務(wù)院財政、科技行政主管部門研究制定；國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵政策也需要由國務(wù)院財政、科技等行政主管部門研究制定。國務(wù)院相關(guān)部門要按照法律規(guī)定和事業(yè)單位分類改革的相關(guān)規(guī)定，研究制定符合所管理行業(yè)、領(lǐng)域特點(diǎn)的科技成果轉(zhuǎn)化政策。特別是規(guī)定提出科研人員可以在完成本職工作的情況下到企業(yè)兼職，或3年內(nèi)保留人事關(guān)系離崗創(chuàng)業(yè)，無論科研人員選擇兼職或者離崗創(chuàng)業(yè)，如何在不影響原工作的情況下更好地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，都需要一系列更加細(xì)致的具體管理辦法。因此在這些配套政策出臺之前，《規(guī)定》還難以被實際操作。建議破除統(tǒng)一的職稱評定終身制，確立動態(tài)和有時效的聘任職稱制度，構(gòu)建研究、開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新生態(tài)。高校應(yīng)當(dāng)建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點(diǎn)的職稱評定、崗位管理和考核評價制度。在現(xiàn)有“教學(xué)科研”、“教學(xué)”、“研究”三個系列之外，增設(shè)“技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化應(yīng)用”系列職稱，或增設(shè)相應(yīng)流動崗位。比如，專利轉(zhuǎn)讓1000萬，或年銷售收入5000萬，可評上教授級高級工程師。強(qiáng)調(diào)科技人才評價的多元化，加大技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成果在職稱評定中的權(quán)重。兼顧效率與公平，妥善處理“技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化應(yīng)用”系列與“教學(xué)科研”系列科研人員的待遇差別問題。

此外，在落實科技成果轉(zhuǎn)化收益分配方面，也需要更加細(xì)致的政策出臺，切勿讓高的獎勵份額成為科研經(jīng)費(fèi)被濫用的另一個“突破口”，注意預(yù)防由于工作彈性增大、自主權(quán)加強(qiáng)給大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)以及科研人員等帶來的道德風(fēng)險問題。

本文原發(fā)表于《全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望》2016年第8期。作者：劉磊，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院科學(xué)技術(shù)與社會研究所博士，主要研究方向為科學(xué)社會學(xué)；劉立，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院科學(xué)技術(shù)與社會研究所教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向為科技政策學(xué)；王晶金，清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院博士后，主要研究方向為科技政策。文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表主辦機(jī)構(gòu)立場。

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