廣東“四板”市場(chǎng)將建“專精特新”專板

　　4月10日，據(jù)廣東股權(quán)交易中心公眾號(hào)發(fā)布消息，近日，廣東省地方金融監(jiān)督管理局、廣東省工業(yè)和信息化廳、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局聯(lián)合印發(fā)《廣東區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“專精特新”專板建設(shè)工作方案》(以下簡(jiǎn)稱《工作方案》)，“專精特新”專板將聚焦服務(wù)中小企業(yè)發(fā)展。

　　根據(jù)《工作方案》，專板將建設(shè)成為廣東區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的核心板塊，推動(dòng)專板成為廣東省開展專精特新企業(yè)金融服務(wù)的重要抓手，為廣東省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、構(gòu)建新發(fā)展格局提供有力支撐。

　　《工作方案》以“一板三層五項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)”為主要內(nèi)容，提出將建立具備掛牌上市輔導(dǎo)、投行或其他金融服務(wù)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的專板服務(wù)團(tuán)隊(duì)。到“十四五”末，對(duì)接服務(wù)企業(yè) 10000家(次)，專板集聚企業(yè) 1000 家，建立與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)合作銜接機(jī)制，培育一批企業(yè)到全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和證券交易所掛牌上市。

　　值得注意的是，《工作方案》明確指出，企業(yè)進(jìn)入專板的流程和手續(xù)適當(dāng)簡(jiǎn)化，不強(qiáng)制要求中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行推薦。同時(shí)，將施行分層梯隊(duì)管理，根據(jù)企業(yè)成長(zhǎng)階段、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、獲得私募股權(quán)融資等情況，建立孵化層、規(guī)范層、培育層。

　　“專精特新”專板將探索建立與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)企業(yè)培育銜接機(jī)制。推動(dòng)與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)通過(guò)監(jiān)管鏈建立信披通、監(jiān)管通、技術(shù)通、賬戶通的對(duì)接機(jī)制，加強(qiáng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)專板的準(zhǔn)入、監(jiān)管、融資及系統(tǒng)建設(shè)等方面的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)聯(lián)合開展專板企業(yè)培育工作、以專板為基礎(chǔ)篩選優(yōu)質(zhì)企業(yè)建立“廣東新三板掛牌后備企業(yè)庫(kù)”。

　　專板還將探索多項(xiàng)制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。包括在專板開展私募證券發(fā)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，開展股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃業(yè)務(wù)創(chuàng)新，推動(dòng)投貸聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新模式，推動(dòng)證券公司深度參與等。其中，推動(dòng)投貸聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新模式將積極與銀行類金融機(jī)構(gòu)圍繞附帶認(rèn)購(gòu)企業(yè)股權(quán)選擇權(quán)(下稱認(rèn)股權(quán))的貸款開展投貸聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新，為認(rèn)股權(quán)提供確權(quán)、登記、托管、信息披露、估值、轉(zhuǎn)讓、行權(quán)等服務(wù)，有效推進(jìn)銀行投貸聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化、可復(fù)制、可推廣。

　　《工作方案》指出，“專精特新”專板將進(jìn)一步整合地方金融資源，結(jié)合專板企業(yè)的特點(diǎn)和需求，充分挖掘和整合政策資源和地方金融資源，積極發(fā)揮廣東省中小企業(yè)融資平臺(tái)的功能作用，強(qiáng)化與融資擔(dān)保、融資租賃、征信公司等機(jī)構(gòu)的合作，聯(lián)合私募基金、銀行、保險(xiǎn)、小額貸款、商業(yè)保理等機(jī)構(gòu)，探索投保 (擔(dān)保) 聯(lián)動(dòng)、投租聯(lián)動(dòng)等機(jī)制創(chuàng)新，為企業(yè)提供專業(yè)化、多元化、差異化的融資服務(wù)。同時(shí)，搭建專精特新路演平臺(tái)，推出投融資“機(jī)構(gòu)白名單”和“企業(yè)白名單”，有針對(duì)性地組織路演、推送優(yōu)質(zhì)企業(yè)，撮合被投項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓交易。

　　在直接融資方面，“專精特新”專板將進(jìn)一步優(yōu)化股票發(fā)行服務(wù)。根據(jù)專板企業(yè)和投資者雙方的特點(diǎn)和需求，設(shè)計(jì)符合私募特點(diǎn)的股份非公開發(fā)行業(yè)務(wù)流程降低操作成本、財(cái)務(wù)成本和時(shí)間成本。另外，建立債券風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。與省內(nèi)融資擔(dān)保公司等合作，為專板企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)債融資提供增信服務(wù)，探索與擔(dān)保機(jī)構(gòu)開展投擔(dān)聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)。