《佛山市科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用管理暫行辦法》政策解讀

一、制定的背景

　　（一）目的

　　1.科技誠信是科技創(chuàng)新的基石。近年來，佛山市科技項(xiàng)目管理部門在對科技項(xiàng)目合同監(jiān)管、項(xiàng)目資金使用監(jiān)督、專家管理等方面做了不少工作，也取得了顯著成效，但整體上仍存在短板和薄弱環(huán)節(jié)，責(zé)任主體違背科技誠信要求的行為時有發(fā)生，缺少規(guī)范、有效的科技信用管理制度作為保障。我市需要加快構(gòu)建形成科學(xué)、規(guī)范、有效的科技誠信管理機(jī)制，建設(shè)完善信用信息采集、共享的信用管理平臺，加大對科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的守信激勵失信懲戒力度，營造崇尚誠信的科技文化氛圍。

　　2.近年來，我國及省高度重視科技誠信建設(shè)工作。2018年5月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，指出要進(jìn)一步完善科研誠信管理工作機(jī)制和責(zé)任體系、加強(qiáng)科研活動全流程誠信管理、推進(jìn)科研誠信制度化建設(shè)、切實(shí)加強(qiáng)科研誠信的教育和宣傳、嚴(yán)肅查處嚴(yán)重違背科研誠信要求的行為、加快推進(jìn)科研誠信信息化建設(shè)。2018年12月廣東省人民政府制定《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干政策措施》，指出要加強(qiáng)科研誠信和科研倫理建設(shè)，建立健全職責(zé)明確、高效協(xié)同的科研誠信管理體系，倡導(dǎo)良好學(xué)風(fēng)，弘揚(yáng)科學(xué)家精神，加強(qiáng)對科研人員的科研誠信和科研倫理教育。

　　3.國內(nèi)其他地區(qū)也高度重視科技誠信工作，如吉林省將科研誠信工作納入常態(tài)化管理，建立健全科研誠信信息采集、記錄、評價(jià)、應(yīng)用等管理制度；江蘇將科研誠信行為作為各類科研評價(jià)的重要指標(biāo)，全面實(shí)施科研誠信承諾制；江西省對科技專家實(shí)施信用等級管理；貴州省建立科研誠信問題預(yù)防與懲戒機(jī)制。云南省將信用評定結(jié)果納入省科研失信行為數(shù)據(jù)庫和科研誠信信息系統(tǒng)管理。為保障我市科技誠信管理工作需求，適應(yīng)國家及省市政策要求，我市亟需出臺相應(yīng)的制度提供實(shí)施保障。

　　（二）依據(jù)

　　中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號）；

　　關(guān)于印發(fā)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》的通知（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）；

　　科技部、發(fā)展改革委、教育部等關(guān)于印發(fā)《國家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》的通知（國科發(fā)政〔2016〕97號）；

　　《關(guān)于對科研領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒備忘錄的通知》

　　廣東省人民政府印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新若干政策措施的通知》（粵府〔2019〕1號）；

　　廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄與懲戒暫行規(guī)定》的通知（粵科監(jiān)審字〔2017〕102號）；

　　《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的暫行辦法》（粵科規(guī)劃字〔2012〕57號）；

　　《佛山市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)佛山市科技發(fā)展“十三五”規(guī)劃的通知》；

　　《佛山市公共信用信息管理暫行辦法》；

　　《佛山市財(cái)政科技創(chuàng)新資金管理辦法（試行）》；

　　《佛山市科技創(chuàng)新項(xiàng)目管理辦法（試行）》。

二、主要內(nèi)容

　　本辦法包括七章三十七條，主要內(nèi)容框架是：

　　第一章總則。提出了《暫行辦法》的制定目的和依據(jù)、信用管理定義、適用范圍、主體范圍、工作原則、部門職責(zé)分工。

　　第二章信用信息采集管理。主要對科技領(lǐng)域信用信息采集活動進(jìn)行規(guī)范，明確信用信息的類別以及信用信息披露要求。

　　第三章信用監(jiān)管。主要提出在科技項(xiàng)目管理及委托服務(wù)、專家聘請等活動中對科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施信用監(jiān)管要求，提出要推行信用承諾制，并明確違規(guī)調(diào)查處理要求。

　　第四章信用評價(jià)。主要明確對科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，包括等級劃分要求、評價(jià)方式、評價(jià)準(zhǔn)則、評價(jià)流程及信用評價(jià)的結(jié)果管理。

　　第五章守信激勵失信懲戒。提出科技領(lǐng)域信用信息的使用要求，明確對誠信主體的激勵措施和對一般失信主體、嚴(yán)重失信主體的懲戒措施。

　　第六章權(quán)益保障。主要提出了信息安全與保密要求、異議處理和信用修復(fù)要求以及責(zé)任追究要求。

　　第七章附則。規(guī)定了《暫行辦法》的有權(quán)解釋部門、實(shí)施日期、有效期等。

三、主要章節(jié)解讀

　　（一）關(guān)于信用管理的范圍。本辦法明確信用管理的對象、內(nèi)容，信用管理對象為科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體，包括項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組主要成員（項(xiàng)目組成員排名前三位）、受委托參與項(xiàng)目管理的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)、參與項(xiàng)目評審、論證或咨詢活動的專家。信用管理的內(nèi)容涉及對科技領(lǐng)域信用信息的采集、披露和使用全過程，具體包括對科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體在參與實(shí)施科技項(xiàng)目中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠信程度進(jìn)行記錄、披露、評價(jià)，并據(jù)此進(jìn)行相關(guān)管理和決策的工作。

　　（二）關(guān)于信用監(jiān)管。《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè) 構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）提出“建立健全貫穿市場主體全生命周期，銜接事前、事中、事后全監(jiān)管環(huán)節(jié)的新型監(jiān)管機(jī)制”。本辦法根據(jù)科技項(xiàng)目管理特點(diǎn)，要求建立科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用檔案，在項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目驗(yàn)收、委托服務(wù)、聘請專家等業(yè)務(wù)中使用科技領(lǐng)域信用信息作為監(jiān)管參考，并提出要建立信用承諾制和違規(guī)行為調(diào)查處理機(jī)制。

　　（三）關(guān)于信用評價(jià)。為更好推行信用分類監(jiān)管，褒揚(yáng)守信、懲戒失信，本辦法提出對科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，評價(jià)等級分為誠信主體、守信主體、一般失信主體、嚴(yán)重失信主體，其中默認(rèn)等級為守信主體。對于一般失信主體、嚴(yán)重失信主體市科學(xué)技術(shù)局應(yīng)自發(fā)現(xiàn)科技失信行為之日起及時對主體進(jìn)行認(rèn)定、標(biāo)記；誠信主體認(rèn)定每年進(jìn)行一次。認(rèn)定結(jié)果將歸入至科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用檔案。

　　（四）關(guān)于守信激勵失信懲戒。本辦法分別對誠信主體和一般失信主體、嚴(yán)重失信懲戒提出了要根據(jù)信用評價(jià)等級實(shí)施獎懲措施，以更好發(fā)揮信用應(yīng)用價(jià)值。為避免失信懲戒可能帶給失信者不必要的負(fù)面?zhèn)?，保障科技?xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體合法權(quán)益，本辦法規(guī)定了異議處理和信用修復(fù)要求。此外，為加強(qiáng)其他機(jī)構(gòu)協(xié)作，提出可視情況將科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用評價(jià)等級信息共享至其他主管部門、行業(yè)協(xié)會或其他市場機(jī)構(gòu)，以供其根據(jù)評價(jià)等級對責(zé)任主體采取相應(yīng)獎懲措施。

政策原文：佛山市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)《佛山市科技項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用管理暫行辦法》的通知